Die ehemalige unabhängige Maklerin und Anlageberaterin Dawn Bennett, die im vergangenen Monat wegen Betrugs an 46 Anlegern im Rahmen eines 20-Millionen-Dollar-Ponzi-Schemas zu 20 Jahren Haft verurteilt wurde, legt Berufung gegen ihre Verurteilung und ihr Urteil ein.
Die in Washington D.C. ansässige Verurteilte, die ihre Beratungsdienste in einer bezahlten Radiosendung mit dem Titel „Financial Myth Busting“ anbot, reichte am vergangenen Freitag beim United States Court of Appeals for the Fourth Circuit eine Revisionsmitteilung ein.
Die Mitteilung enthielt keine näheren Angaben zur Begründung der Berufung, und der Anwalt, der die Mitteilung eingereicht hatte, William E. Zapf, teilte dem Gericht am Dienstag mit, dass er sich aus dem Verfahren zurückzieht. Er antwortete nicht auf die Bitte um einen Kommentar.
Bennett ist 57 Jahre alt und sitzt in der Chesapeake Detention Facility ein, wie aus den Unterlagen des Federal Bureau of Prisons und den Gerichtsakten hervorgeht.
Im Juli verhängte die US-Bezirksrichterin Paula Xinis die Strafe und ordnete an, dass Bennett ihren Opfern 14,5 Millionen US-Dollar an Entschädigung zahlen muss. Das Urteil folgte auf ihre Verurteilung im Oktober 2018 wegen Betrugs und Verschwörung.
Die Securities and Exchange Commission hat Bennett vor drei Jahren aus der Branche ausgeschlossen und ihr eine Geldstrafe von 4,1 Millionen US-Dollar auferlegt. Die ehemalige Beraterin, die ihre Maklerkarriere 1987 bei Wheat First Securities begann, verlor ihre Berufung gegen die Entscheidung der SEC vor dem Fourth Circuit Court of Appeals.
Bennett, die 2009 von Barron’s als Top 100 Women Financial Advisor eingestuft wurde, gab einen Großteil des Geldes, das sie zwischen Dezember 2014 und April 2017 von Kunden erhalten hatte, für persönliche Dinge aus, darunter eine 500.000-Dollar-Suite, um Spiele der Dallas Cowboys zu sehen, so die Staatsanwaltschaft in ihrem Prozess.
Sie bezahlte auch indische Priester für 800.000 Dollar, um Rituale durchzuführen, die darauf abzielten, Ermittler der SEC und des FBI abzuwehren, und kaufte auch astrologische Edelsteine und „Hoodoo“-Zaubersprüche in ihrem Bestreben, sie zu besiegen, sagten sie.
Ihre Karriere begann sich 2015 zu entwirren, als die SEC sie beschuldigte, ihr verwaltetes Vermögen gegenüber Interessenten und Kunden aufzublähen.