Ancien courtier indépendant et conseiller en placement Dawn Bennett, qui a été condamnée à 20 ans le mois dernier pour avoir escroqué 46 investisseurs dans une chaîne de Ponzi de 20 millions de dollars, fait appel de sa condamnation et de sa peine.
La condamnée, basée à Washington D.C., qui a colporté ses services de conseil par le biais d’une émission de radio payante intitulée « Financial Myth Busting », a déposé vendredi dernier un avis de révision devant la Cour d’appel des États-Unis pour le quatrième circuit.
Bennett est âgé de 57 ans et est incarcéré au centre de détention de Chesapeake, selon les dossiers du Bureau fédéral des prisons et les documents judiciaires.
En juillet, la juge de district américaine Paula Xinis a imposé la peine et a ordonné à Bennett de verser à ses victimes 14,5 millions de dollars de restitution. La sentence faisait suite à sa condamnation en octobre 2018 pour fraude et conspiration.
Il y a trois ans, la Securities and Exchange Commission a exclu Bennett du secteur et lui a infligé une amende de 4,1 millions de dollars. L’ancienne conseillère, qui a commencé sa carrière de courtière en 1987 chez Wheat First Securities, a perdu sa tentative de faire appel de la décision de la SEC devant la cour d’appel du quatrième circuit.
Bennett, que Barron’s a classée parmi les 100 meilleures conseillères financières en 2009, a dépensé une grande partie de l’argent collecté auprès des clients entre décembre 2014 et avril 2017 pour des articles personnels, y compris une suite de 500 000 dollars pour regarder les matchs des Cowboys de Dallas, ont déclaré les procureurs du gouvernement lors de son procès.
Elle a également payé des prêtres indiens 800 000 $ pour effectuer des rituels visant à éloigner les enquêteurs de la SEC et du FBI, et a également acheté des gemmes astrologiques et des sorts « Hoodoo » dans sa quête pour les vaincre, ont-ils dit.
Sa carrière a commencé à s’effilocher en 2015 lorsque la SEC l’a accusée d’avoir gonflé ses actifs sous gestion à des prospects et des clients.