Voormalig onafhankelijk makelaar en beleggingsadviseur Dawn Bennett, die vorige maand tot 20 jaar werd veroordeeld voor het oplichten van 46 investeerders in een Ponzi-constructie ter waarde van $20 miljoen, gaat in beroep tegen haar veroordeling en straf.
De in Washington D.C. gevestigde veroordeelde, die haar adviesdiensten aan de man bracht via een betaalde radioshow genaamd “Financial Myth Busting”, diende afgelopen vrijdag een bericht van herziening in bij het United States Court of Appeals for the Fourth Circuit.
De aankondiging ging niet verder in op de gronden voor het beroep, en de advocaat die de aankondiging indiende, William E. Zapf, vertelde de rechtbank dinsdag dat hij zich terugtrok uit het proces. Hij reageerde niet op een verzoek om commentaar.
Bennett is 57 jaar oud en zit opgesloten in de Chesapeake Detention Facility, volgens gegevens van het Federal Bureau of Prisons en gerechtelijke archieven.
In juli legde U.S. District Judge Paula Xinis de straf op en beval Bennett om haar slachtoffers $ 14,5 miljoen aan restitutie te betalen. De straf volgde op haar veroordeling in oktober 2018 voor fraude en samenzwering.
De Securities and Exchange Commission verbood Bennett drie jaar geleden uit de industrie en gaf haar een boete van $ 4,1 miljoen. De voormalige adviseur, die haar makelaarscarrière in 1987 begon bij Wheat First Securities, verloor haar poging om tegen het besluit van de SEC in beroep te gaan bij het Fourth Circuit Court of Appeals.
Bennett, die Barron’s in 2009 rangschikte als een Top 100 Women Financial Advisor, gaf veel van het geld dat tussen december 2014 en april 2017 van klanten werd opgehaald, uit aan persoonlijke items, waaronder een suite van $ 500.000 om Dallas Cowboys-wedstrijden te bekijken, zeiden overheidsaanklagers tijdens haar proces.
Ze betaalde ook Indiaanse priesters $ 800.000 om rituelen uit te voeren gericht op het afweren van SEC- en FBI-onderzoekers, en kocht ook astrologische edelstenen en “Hoodoo” -spreuken in haar zoektocht om hen te verslaan, zeiden ze.
Haar carrière begon in 2015 te ontrafelen toen de SEC haar beschuldigde van het opblazen van haar beheerd vermogen aan prospects en klanten.