Former corretora independente e consultora de investimentos Dawn Bennett, que foi condenada a 20 anos no mês passado por defraudar 46 investidores num esquema Ponzi de 20 milhões de dólares, está a recorrer da sua condenação e sentença.
A condenada baseada em Washington D.C., que prestou os seus serviços de consultoria através de um programa de rádio pago chamado “Financial Myth Busting”, apresentou um aviso de revisão perante o Tribunal de Apelações dos Estados Unidos para a Quarta Circunscrição na sexta-feira passada.
O aviso não se expandiu com base nos fundamentos do recurso, e o advogado que apresentou o aviso, William E. Zapf, disse ao tribunal na terça-feira que ele estava se retirando do processo. Ele não retornou um pedido de comentários.
Bennett tem 57 anos e está preso no Estabelecimento Prisional de Chesapeake, de acordo com os registros do Federal Bureau of Prisons e os arquivos do tribunal.
Em julho, a juíza distrital americana Paula Xinis impôs a sentença e ordenou a Bennett que pagasse às suas vítimas 14,5 milhões de dólares em restituição. A sentença seguiu-se à sua condenação em Outubro de 2018 por fraude e conspiração.
A Comissão de Títulos e Câmbios há três anos proibiu Bennett de entrar na indústria e multou-a em 4,1 milhões de dólares. A antiga assessora, que iniciou sua carreira de corretora em 1987 com a Wheat First Securities, perdeu sua proposta para recorrer da decisão da SEC na Quarta Vara de Apelações.
Bennett, que Barron’s classificou-se como uma das 100 melhores assessoras financeiras femininas em 2009, gastou muito do dinheiro arrecadado dos clientes entre dezembro de 2014 e abril de 2017 em itens pessoais, incluindo uma suíte de $500.000 para assistir aos jogos do Dallas Cowboys, disseram promotores do governo em seu julgamento.
Ela também pagou aos padres indianos $800.000 para realizar rituais destinados a afastar os investigadores da SEC e do FBI, e também comprou pedras astrológicas e feitiços “Hoodoo” em sua busca para derrotá-los, disseram eles.
A sua carreira começou a se desenrolar em 2015, quando a SEC a acusou de inflar seus bens sob gestão a clientes e potenciais clientes.