1Broker, et selskab registreret på Marshalløerne med en administrerende direktør med base i Østrig, har meddelt, at det har indgået forlig i de retssager, der er anlagt mod det af de amerikanske værdipapirtilsynsmyndigheder, SEC og CFTC:
“Vi er glade for at kunne fortælle, at vi har indgået forlig i de to retssager uden at indrømme eller benægte de faktuelle påstande i deres klager den 4. marts 2019.”
I henhold til klagen, der blev indgivet sidste efterår, kunne investorer, herunder investorer med base i USA, åbne konti ved blot at oplyse en e-mailadresse og et brugernavn uden yderligere oplysninger. Disse investorer kunne kun finansiere deres konto med Bitcoin.
Ingen samtidige meddelelser, der bekræfter forliget, er endnu ikke dukket op på Security Exchange Commission’s eller Commodity Futures Trading Commission’s websteder.
En mægler siger, at virksomhedens domæne, 1broker.com, blev beslaglagt i løbet af de tiltag, som de amerikanske myndigheder har iværksat mod den.
Denne beslaglæggelse, siger 1Broker, førte til en “global afbrydelse” af selskabets SWAPs handelsplatform, hvor investeringsderivater kunne købes ved hjælp af bitcoins.
1Broker undskyldte for afbrydelsen og sagde, at midlerne aldrig var i fare under ophøret.
Selskabet oplyser også, at udbetalinger er blevet foretaget eller er nu tilgængelige:
“Alle kunder, der anmodede om udbetalinger via det nye domæne 1broker.io, har fået deres bitcoin refunderet til dem. Vi vil fortsætte med at behandle anmodninger om tilbagebetaling mindst indtil udgangen af 2019 – hvis du stadig har penge på platformen, bedes du trække dem tilbage indtil da.”
Selskabet tweetede, at det ikke vil genoprette tjenester under 1Broker-brandet.
Nej, brandet 1Broker vil bestemt ikke vende tilbage. Kan endnu ikke forudsige, om vi vil være i stand til at bringe de tjenester, vi tilbød, tilbage.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
I stedet står der i 1broker-meddelelsen, at “et nyt projekt” og “en ny start” er på vej, og at en detaljeret meddelelse vil komme snarest muligt.
I henhold til SEC har 1Broker overtrådt de amerikanske værdipapirlove, da den “angiveligt overtrådte de føderale værdipapirlove i forbindelse med security-based swaps finansieret med bitcoins.”
Klagesagerne fra SEC og CFTC, der blev indgivet i september 2018, hævder, at 1Broker og administrerende direktør Patrick Brunner:
“…opfordrede investorer fra USA og hele verden til at købe og sælge security-based swaps. Investorerne kunne åbne konti ved blot at oplyse en e-mailadresse og et brugernavn – der blev ikke krævet yderligere oplysninger – og kunne kun finansiere deres konto ved hjælp af bitcoins.”
FBI etablerede en stingoperation for at indsamle beviser:
“…en specialagent fra Federal Bureau of Investigation, der handlede undercover, købte med succes flere sikkerhedsbaserede swaps på 1Brokers platform fra USA på trods af, at han ikke opfyldte de diskretionære investeringstærskler, der kræves i henhold til de føderale værdipapirlove.”
SEC hævder også, at 1Broker foretog handler på en uautoriseret platform:
“SEC hævder også, at Brunner og 1Broker undlod at gennemføre deres værdipapirbaserede swaps på en registreret national børs og undlod at registrere sig korrekt som værdipapirbaserede swapsforhandlere.”
I sidste ende blev 1broker anklaget for “at have overtrådt registreringsbestemmelserne i de føderale værdipapirlove, herunder afsnit 5(e) i Securities Act of 1933 og afsnit 6(l) og 15(a)(1) i Securities Exchange Act of 1934.”
Reguleringsmyndigheden erklærede dengang, at den “søgte permanente påbud, tilbagebetaling plus renter og bøder” fra 1Broker, og at Commodity Futures Trading Commission (CFTC) også havde “annonceret anklager mod 1Broker som følge af lignende adfærd.”