1Broker, een op de Marshalleilanden geregistreerd bedrijf met een in Oostenrijk gevestigde CEO, heeft aangekondigd dat het een schikking heeft getroffen in de rechtszaken die tegen het bedrijf zijn aangespannen door de Amerikaanse effectentoezichthouders, de SEC en de CFTC:
“We zijn verheugd u te laten weten dat we de twee rechtszaken hebben geschikt zonder de feitelijke aantijgingen van hun klachten op 4 maart 2019 toe te geven of te ontkennen.”
Volgens de klacht die afgelopen najaar werd ingediend, konden beleggers, waaronder beleggers uit de VS, rekeningen openen door simpelweg een e-mailadres en een gebruikersnaam op te geven zonder enige aanvullende informatie. Deze beleggers konden hun rekening alleen met Bitcoin financieren.
Er zijn nog geen gelijktijdige berichten op de websites van de Security Exchange Commission of de Commodity Futures Trading Commission verschenen waarin de schikking wordt bevestigd.
Eén broker zegt dat tijdens de acties die de Amerikaanse autoriteiten tegen hem ondernamen, het domein van het bedrijf, 1broker.com, in beslag werd genomen.
Deze inbeslagname, zegt 1Broker, leidde tot de “wereldwijde onderbreking” van het SWAPs-handelsplatform van het bedrijf, waar beleggingsderivaten konden worden gekocht met behulp van bitcoins.
1Broker verontschuldigde zich voor de onderbreking en zei dat fondsen tijdens de onderbreking nooit in gevaar waren.
Het bedrijf stelt ook dat terugbetalingen zijn gedaan of nu beschikbaar zijn:
“Alle klanten die terugbetalingen hebben aangevraagd via het nieuwe domein 1broker.io hebben hun bitcoin teruggestort gekregen. We zullen doorgaan met het verwerken van terugbetalingsverzoeken tot ten minste het einde van 2019 – als je nog steeds fondsen op het platform hebt, neem ze dan alsjeblieft tot die tijd op.”
Het bedrijf tweette dat het de diensten onder het merk 1Broker niet zal herstellen.
Nee, het merk 1Broker zal zeker niet terugkeren. Kan nog niet voorspellen, of we in staat zullen zijn om de diensten die we aanboden terug te brengen.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 maart 2019
In plaats daarvan zegt de 1broker-release dat “een nieuw project” en “een nieuwe start” op komst zijn, en dat een gedetailleerde aankondiging zal worden gedaan.
Volgens de SEC schond 1Broker de Amerikaanse effectenwetten toen het “naar verluidt de federale effectenwetten schond(e) in verband met op effecten gebaseerde swaps gefinancierd met bitcoins.”
De SEC- en CFTC-klachten, ingediend in september 2018, beweert dat 1Broker en CEO Patrick Brunner:
“…beleggers uit de Verenigde Staten en de hele wereld vroeg om op effecten gebaseerde swaps te kopen en te verkopen. Beleggers konden rekeningen openen door simpelweg een e-mailadres en een gebruikersnaam op te geven – er was geen aanvullende informatie vereist – en konden hun rekening alleen financieren met bitcoins.”
Een sting-operatie werd opgezet door de FBI om bewijsmateriaal te verzamelen:
“…een speciaal agent van het Federal Bureau of Investigation, die undercover optrad, kocht met succes verschillende op effecten gebaseerde swaps op het platform van 1Broker vanuit de VS, ondanks dat hij niet voldeed aan de discretionaire investeringsdrempels die vereist zijn door de federale effectenwetten.”
De SEC beweert ook dat er transacties werden gedaan door 1Broker op een onbevoegd platform:
“De SEC beweert ook dat Brunner en 1Broker verzuimden om zijn op effecten gebaseerde swaps op een geregistreerde nationale beurs te verhandelen, en verzuimden om zich naar behoren te registreren als een op effecten gebaseerde swaphandelaar.”
Ultimately, 1broker werd beschuldigd van, “het schenden van registratiebepalingen van de federale effectenwetten, inclusief Sectie 5(e) van de Securities Act van 1933, en Secties 6(l) en 15(a)(1) van de Securities Exchange Act van 1934.”
De regelgever verklaarde toen dat het, “permanente injuncties, disgorgement plus rente, en straffen” van 1Broker zocht, en dat de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ook “aanklachten tegen 1Broker had aangekondigd die uit gelijkaardig gedrag voortkwamen.”