Dawn Bennett fa ricorso contro la condanna per frode, condanna a 20 anni

Agosto 22, 2019
da AdvisorHub Staff
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Enforcement, Notizie
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Dawn Bennett

Dawn Bennett

Ex broker indipendente e consulente per gli investimenti Dawn Bennett, che è stata condannata a 20 anni il mese scorso per aver frodato 46 investitori in uno schema Ponzi da 20 milioni di dollari, sta facendo appello alla sua condanna e alla sentenza.

La detenuta di Washington D.C., che ha venduto i suoi servizi di consulenza attraverso un programma radiofonico a pagamento chiamato “Financial Myth Busting”, ha presentato un avviso di revisione davanti alla Corte d’Appello degli Stati Uniti per il Quarto Circuito venerdì scorso.

L’avviso non ha ampliato i motivi del ricorso, e l’avvocato che ha presentato l’avviso, William E. Zapf, ha detto alla corte martedì che si stava ritirando dal processo. Non ha risposto a una richiesta di commento.

Bennett ha 57 anni ed è incarcerato al Chesapeake Detention Facility, secondo i registri dell’Ufficio Federale delle Prigioni e gli archivi del tribunale.

A luglio, il giudice distrettuale degli Stati Uniti Paula Xinis ha imposto la sentenza e ha ordinato a Bennett di pagare alle sue vittime 14,5 milioni di dollari in restituzione. La sentenza ha seguito la sua condanna dell’ottobre 2018 per frode e cospirazione.

La Securities and Exchange Commission tre anni fa ha bandito Bennett dal settore e l’ha multata per 4,1 milioni di dollari. L’ex consulente, che ha iniziato la sua carriera di brokeraggio nel 1987 con Wheat First Securities, ha perso il suo tentativo di appellarsi alla decisione della SEC presso la Corte d’Appello del Quarto Circuito.

Bennett, che Barron’s ha classificato come Top 100 Women Financial Advisor nel 2009, ha speso gran parte del denaro raccolto dai clienti tra dicembre 2014 e aprile 2017 su oggetti personali, tra cui una suite da 500.000 dollari per guardare le partite dei Dallas Cowboys, hanno detto i pubblici ministeri al suo processo.

Ha anche pagato sacerdoti indiani $800.000 per eseguire rituali volti a scongiurare gli investigatori della SEC e dell’FBI, e ha anche acquistato gemme astrologiche e incantesimi “Hoodoo” nella sua ricerca di sconfiggerli, hanno detto.

La sua carriera ha iniziato a svelare nel 2015 quando la SEC l’ha accusata di gonfiare i suoi beni in gestione a prospettive e clienti.

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