1Broker, ein auf den Marshallinseln registriertes Unternehmen mit einem in Österreich ansässigen CEO, hat bekannt gegeben, dass es die von den US-Wertpapieraufsichtsbehörden SEC und CFTC gegen das Unternehmen eingereichten Klagen beigelegt hat:
„Wir freuen uns, Ihnen mitteilen zu können, dass wir die beiden Klagen am 4. März 2019 beigelegt haben, ohne die Tatsachenbehauptungen der Beschwerden zuzugeben oder zu bestreiten.“
Nach der im vergangenen Herbst eingereichten Klage konnten Anleger, auch solche mit Sitz in den USA, Konten eröffnen, indem sie einfach eine E-Mail-Adresse und einen Benutzernamen ohne weitere Informationen angaben. Diese Anleger konnten ihr Konto nur mit Bitcoin auffüllen.
Auf den Websites der Security Exchange Commission oder der Commodity Futures Trading Commission sind noch keine gleichzeitigen Mitteilungen erschienen, die den Vergleich bestätigen.
Ein Broker sagt, dass im Zuge der Maßnahmen der US-Behörden gegen ihn die Domain des Unternehmens, 1broker.com, beschlagnahmt wurde.
Diese Beschlagnahmung, so 1Broker, führte zu einer „globalen Unterbrechung“ der SWAPs-Handelsplattform des Unternehmens, auf der Investmentderivate mit Bitcoins gekauft werden konnten.
1Broker entschuldigte sich für die Unterbrechung und sagte, dass die Gelder während der Einstellung nie gefährdet waren.
Das Unternehmen gibt außerdem an, dass Abhebungen vorgenommen wurden oder jetzt verfügbar sind:
„Alle Kunden, die Abhebungen über die neue Domain 1broker.io beantragt haben, haben ihre Bitcoin zurückerstattet bekommen. Wir werden weiterhin Rückerstattungsanträge mindestens bis Ende 2019 bearbeiten – wenn Sie noch Geld auf der Plattform haben, ziehen Sie es bitte bis dahin ab.“
Das Unternehmen twitterte, dass es die Dienste unter der Marke 1Broker nicht wiederherstellen wird.
Nein, die Marke 1Broker wird definitiv nicht zurückkehren. Wir können noch nicht vorhersagen, ob wir in der Lage sein werden, die Dienste, die wir angeboten haben, zurückzubringen.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
Stattdessen heißt es in der 1Broker-Mitteilung, dass „ein neues Projekt“ und „ein Neustart“ im Gange sind und dass eine detaillierte Ankündigung in Kürze erfolgen wird.
Nach Angaben der SEC verstieß 1Broker gegen die US-Wertpapiergesetze, als es „angeblich die Bundeswertpapiergesetze im Zusammenhang mit mit Bitcoins finanzierten sicherheitsbasierten Swaps verletzte.“
In den im September 2018 eingereichten Beschwerden der SEC und der CFTC wird behauptet, dass 1Broker und CEO Patrick Brunner:
„…Investoren aus den Vereinigten Staaten und der ganzen Welt zum Kauf und Verkauf von sicherheitsbasierten Swaps aufgefordert haben. Anleger konnten Konten eröffnen, indem sie einfach eine E-Mail-Adresse und einen Benutzernamen angaben – weitere Informationen waren nicht erforderlich – und konnten ihr Konto nur mit Bitcoins auffüllen.“
Eine verdeckte Operation wurde vom FBI eingerichtet, um Beweise zu sammeln:
„…ein Special Agent des Federal Bureau of Investigation, der verdeckt handelte, kaufte erfolgreich mehrere Wertpapier-Swaps auf der Plattform von 1Broker aus den USA, obwohl er die von den Bundeswertpapiergesetzen vorgeschriebenen Schwellenwerte für diskretionäre Investitionen nicht erreichte.“
Die SEC behauptet auch, dass 1Broker auf einer nicht genehmigten Plattform gehandelt hat:
„Die SEC behauptet auch, dass Brunner und 1Broker es versäumt haben, ihre wertpapierbasierten Swaps an einer registrierten nationalen Börse zu handeln und sich nicht ordnungsgemäß als Händler von wertpapierbasierten Swaps zu registrieren.“
Schließlich wurde 1Broker angeklagt, „gegen die Registrierungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben, einschließlich Abschnitt 5(e) des Securities Act von 1933 und Abschnitte 6(l) und 15(a)(1) des Securities Exchange Act von 1934.“
Die Aufsichtsbehörde erklärte damals, dass sie von 1Broker „dauerhafte Unterlassungsverfügungen, Rückerstattungen plus Zinsen und Strafen“ verlange, und dass die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ebenfalls „Anklagen gegen 1Broker aufgrund ähnlicher Verhaltensweisen“ angekündigt habe.