1Broker, una empresa registrada en las Islas Marshall con un director general con sede en Austria, ha anunciado que ha resuelto las demandas presentadas en su contra por los reguladores de valores de Estados Unidos, la SEC y la CFTC:
«Nos complace comunicarles que hemos resuelto las dos demandas sin admitir ni negar las alegaciones de hecho de sus quejas el 4 de marzo de 2019.»
Según la demanda presentada el pasado otoño, los inversores, incluidos los radicados en Estados Unidos, podían abrir cuentas simplemente proporcionando una dirección de correo electrónico y un nombre de usuario sin ninguna información adicional. Estos inversores podían depositar fondos en sus cuentas sólo con Bitcoin.
Todavía no ha aparecido en los sitios web de la Security Exchange Commission o de la Commodity Futures Trading Commission ningún comunicado simultáneo que confirme el acuerdo.
Un corredor de bolsa dice que, en el curso de las acciones emprendidas contra él por las autoridades estadounidenses, el dominio de la empresa, 1broker.com, fue confiscado.
Esta incautación, dice 1Broker, llevó a la «interrupción global» de la plataforma de negociación de SWAPs de la compañía, donde se podían comprar derivados de inversión utilizando bitcoins.
1Broker se disculpó por la interrupción, diciendo que los fondos nunca estuvieron en riesgo durante el cese.
La compañía también afirma que las retiradas se han realizado o están ya disponibles:
«A todos los clientes que solicitaron retiradas a través del nuevo dominio 1broker.io se les ha devuelto su bitcoin. Seguiremos procesando las solicitudes de reembolso al menos hasta finales de 2019 – si todavía tienes fondos en la plataforma, por favor, retíralos hasta entonces.»
La compañía tuiteó que no restaurará los servicios bajo la marca 1Broker.
No, la marca 1Broker definitivamente no volverá. No se puede predecir todavía, si seremos capaces de traer de vuelta los servicios que ofrecimos.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 de marzo de 2019
En su lugar, el comunicado de 1broker dice que «un nuevo proyecto» y «un nuevo comienzo» están en marcha, y que un anuncio detallado estará próximo.
Según la SEC, 1Broker infringió las leyes de valores de los Estados Unidos cuando, «supuestamente, violó las leyes federales de valores en relación con los intercambios basados en valores financiados con bitcoins».
Las quejas de la SEC y la CFTC, presentadas en septiembre de 2018, alegan que 1Broker y el CEO Patrick Brunner:
«… solicitó a los inversores de los Estados Unidos y de todo el mundo que compraran y vendieran intercambios basados en valores. Los inversores podían abrir cuentas simplemente proporcionando una dirección de correo electrónico y un nombre de usuario -no se requería ninguna información adicional- y sólo podían financiar su cuenta utilizando bitcoins.»
El FBI estableció una operación encubierta para reunir pruebas:
«…un agente especial de la Oficina Federal de Investigación, actuando de forma encubierta, compró con éxito varios swaps basados en valores en la plataforma de 1Broker de Estados Unidos a pesar de no cumplir con los umbrales de inversión discrecional requeridos por las leyes federales de valores.»
La SEC también alega que las operaciones fueron realizadas por 1Broker en una plataforma no autorizada:
«La SEC también alega que Brunner y 1Broker no tramitaron sus swaps basados en valores en una bolsa nacional registrada, y no se registraron adecuadamente como un distribuidor de swaps basados en valores.»
En definitiva, 1broker fue acusado de, «violar las disposiciones de registro de las leyes federales de valores, incluyendo la Sección 5(e) de la Ley de Valores de 1933, y las Secciones 6(l) y 15(a)(1) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.»
El regulador declaró entonces que estaba, «solicitando medidas cautelares permanentes, devolución más intereses y sanciones» de 1Broker, y que la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) también había «anunciado cargos contra 1Broker derivados de una conducta similar».