1Broker, Marshallinsaarille rekisteröity yhtiö, jonka toimitusjohtaja sijaitsee Itävallassa, on ilmoittanut sopineensa Yhdysvaltain arvopaperivalvojien, SEC:n ja CFTC:n, sitä vastaan nostamat kanteet:
”Meillä on ilo kertoa, että sovimme molemmat kanteet myöntämättä tai kiistämättä niiden valitusten tosiseikkoja 4. maaliskuuta 2019.”
Viime syksynä jätetyn kanteen mukaan sijoittajat, myös yhdysvaltalaiset, saattoivat avata tilejä antamalla vain sähköpostiosoitteen ja käyttäjätunnuksen ilman lisätietoja. Nämä sijoittajat saattoivat rahoittaa tilinsä ainoastaan Bitcoinilla.”
Security Exchange Commissionin tai Commodity Futures Trading Commissionin verkkosivuille ei ole vielä ilmestynyt samanaikaisia tiedotteita, jotka vahvistaisivat ratkaisun.”
Ensimmäisen välittäjän mukaan yhdysvaltalaisten viranomaisten sitä vastaan toteuttamien toimien aikana yrityksen verkkotunnus, 1broker.com, takavarikoitiin.
Tämä takavarikko johti 1Brokerin mukaan yhtiön SWAPs-kaupankäyntialustan ”maailmanlaajuiseen keskeytykseen”, jossa sijoitusjohdannaisia voitiin ostaa bitcoineilla.
1Broker pyysi anteeksi keskeytystä ja sanoi, etteivät varat olleet missään vaiheessa vaarassa keskeytyksen aikana.
Yhtiö ilmoittaa myös, että kotiutukset on tehty tai ovat nyt saatavilla:
”Kaikille asiakkaille, jotka pyysivät kotiutuksia uuden verkkotunnuksen 1broker.io kautta, on palautettu heidän bitcoininsa. Jatkamme palautuspyyntöjen käsittelyä ainakin vuoden 2019 loppuun asti – jos sinulla on vielä varoja alustalla, nostakaa ne siihen asti.”
Yhtiö twiittasi, että se ei palauta palveluita 1Broker-brändin alla.
Ei, 1Broker-brändi ei todellakaan palaa. Ei voi vielä ennustaa, pystymmekö palauttamaan tarjoamamme palvelut.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
Sen sijaan 1Brokerin tiedotteessa sanotaan, että ”uusi projekti” ja ”uusi alku” ovat tekeillä ja että yksityiskohtainen ilmoitus on tulossa.
SEC:n mukaan 1Broker rikkoi Yhdysvaltain arvopaperilakeja, kun se ”väitetysti rikkoi (rikkoi) liittovaltion arvopaperilakeja liittyen bitcoineilla rahoitettuihin arvopaperipohjaisiin swap-sopimuksiin.”
Syyskuussa 2018 jätetyissä SEC:n ja CFTC:n kanteissa väitetään, että 1Broker ja sen toimitusjohtaja Patrick Brunner:
”…”…houkutteli sijoittajia Yhdysvalloista ja kaikkialta maailmasta arvopaperipohjaisten swap-sopimusten ostamiseen ja myymiseen. Sijoittajat saattoivat avata tilejä antamalla vain sähköpostiosoitteen ja käyttäjätunnuksen – mitään muita tietoja ei vaadittu – ja he saattoivat rahoittaa tilinsä vain bitcoineilla.”
FBI perusti salakuvaoperaation todisteiden keräämiseksi:
”…Federal Bureau of Investigationin erikoisagentti, joka toimi peitetoiminnassa, osti menestyksekkäästi useita arvopaperipohjaisia swap-sopimuksia 1Brokerin foorumilta Yhdysvalloista huolimatta siitä, etteivät he täyttäneet liittovaltion arvopaperilainsäädäntöä varten vaadittavia harkinnanvaraisen sijoittamisen rajoja.”.”
SEC väittää myös, että 1Broker teki kauppoja luvattomalla alustalla:
”SEC väittää myös, että Brunner ja 1Broker eivät tehneet arvopaperinvaihtosopimuksiaan rekisteröidyssä kansallisessa pörssissä eivätkä rekisteröityneet asianmukaisesti arvopaperinvaihtosopimusten välittäjäksi.”
Loppujen lopuksi 1brokeria syytettiin ”liittovaltion arvopaperilakien rekisteröintisäännösten rikkomisesta, mukaan lukien vuoden 1933 arvopaperilain 5(e) pykälä ja vuoden 1934 arvopaperipörssilain (Securities Exchange Act) 6(l) ja 15(a)(1) pykälät”.”
Valvontaviranomainen ilmoitti tuolloin, että se ”hakee 1Brokerilta pysyviä kieltoja, hyvitystä korkoineen ja rangaistuksia”, ja että myös Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oli ”ilmoittanut 1Brokeria vastaan nostetuista syytteistä, jotka johtuvat samankaltaisesta menettelystä”.
Valvontaviranomainen ilmoitti tuolloin, että se ”hakee 1Brokerilta pysyviä kieltoja, hyvitystä korkoineen ja rangaistuksia”.