1Broker, une société enregistrée aux Îles Marshall dont le PDG est basé en Autriche, a annoncé avoir réglé les poursuites engagées contre elle par les régulateurs américains des valeurs mobilières, la SEC et la CFTC :
« Nous sommes heureux de vous faire savoir que nous avons réglé les deux poursuites sans admettre ou nier les allégations factuelles de leurs plaintes le 4 mars 2019. »
Selon la plainte déposée l’automne dernier, les investisseurs, y compris ceux basés aux États-Unis, pouvaient ouvrir des comptes en fournissant simplement une adresse e-mail et un nom d’utilisateur sans aucune information supplémentaire. Ces investisseurs ne pouvaient alimenter leur compte qu’avec des bitcoins.
Aucun communiqué concomitant confirmant le règlement n’est encore apparu sur les sites de la Security Exchange Commission ou de la Commodity Futures Trading Commission.
Un courtier affirme que, dans le cadre des actions menées contre lui par les autorités américaines, le domaine de la société, 1broker.com, a été saisi.
Cette saisie, dit 1Broker, a conduit à « l’interruption globale » de la plate-forme de négociation SWAPs de la société, où les produits dérivés d’investissement pouvaient être achetés en utilisant des bitcoins.
1Broker a présenté ses excuses pour cette interruption, affirmant que les fonds n’ont jamais été mis en danger pendant l’arrêt.
L’entreprise déclare également que les retraits ont été effectués ou sont maintenant disponibles :
« Tous les clients qui ont demandé des retraits via le nouveau domaine 1broker.io ont vu leurs bitcoins leur être remboursés. Nous continuerons à traiter les demandes de remboursement au moins jusqu’à la fin de 2019 – si vous avez encore des fonds sur la plateforme, veuillez les retirer d’ici là. »
L’entreprise a tweeté qu’elle ne rétablira pas les services sous la marque 1Broker.
Non, la marque 1Broker ne reviendra certainement pas. Ne peut pas encore prédire, si nous serons en mesure de ramener les services que nous offrions.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 mars 2019
A la place, le communiqué de 1broker dit qu' »un nouveau projet » et « un nouveau départ » sont en cours, et qu’une annonce détaillée sera faite prochainement.
Selon la SEC, 1Broker a enfreint les lois américaines sur les valeurs mobilières lorsqu’il a, « prétendument violé(s) les lois fédérales sur les valeurs mobilières en rapport avec des swaps basés sur des titres financés avec des bitcoins. »
Les plaintes de la SEC et de la CFTC, déposées en septembre 2018, allèguent que 1Broker et son PDG Patrick Brunner:
« … ont sollicité des investisseurs des États-Unis et du monde entier pour acheter et vendre des swaps basés sur des titres. Les investisseurs pouvaient ouvrir des comptes en fournissant simplement une adresse électronique et un nom d’utilisateur – aucune information supplémentaire n’était requise – et ne pouvaient alimenter leur compte qu’en utilisant des bitcoins. »
Une opération d’infiltration a été mise en place par le FBI pour recueillir des preuves :
« …un agent spécial du Federal Bureau of Investigation, agissant sous couverture, a réussi à acheter plusieurs security-based swaps sur la plateforme de 1Broker depuis les États-Unis, bien qu’il n’ait pas atteint les seuils d’investissement discrétionnaire requis par les lois fédérales sur les valeurs mobilières. »
La SEC affirme également que des transactions ont été effectuées par 1Broker sur une plateforme non autorisée :
« La SEC allègue également que Brunner et 1Broker ont omis de négocier ses swaps basés sur des titres sur une bourse nationale enregistrée, et ont omis de s’enregistrer correctement en tant que courtier en swaps basés sur des titres. »
En définitive, 1broker a été accusé de, « violation des dispositions d’enregistrement des lois fédérales sur les valeurs mobilières, y compris la section 5(e) de la loi sur les valeurs mobilières de 1933, et les sections 6(l) et 15(a)(1) de la loi sur les échanges de valeurs mobilières de 1934. »
L’organisme de réglementation a alors déclaré qu’il « demandait à 1Broker des injonctions permanentes, un dégorgement plus les intérêts, et des pénalités », et que la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) avait également « annoncé des accusations contre 1Broker découlant d’une conduite similaire »
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