A Marshall-szigeteken bejegyzett, ausztriai székhelyű vezérigazgatóval rendelkező 1Broker bejelentette, hogy az amerikai értékpapír-felügyelet, a SEC és a CFTC által ellene indított pereket rendezte:
“Örömmel tudatjuk, hogy 2019. március 4-én a két pert a panaszokban szereplő tényállítások elismerése vagy tagadása nélkül rendeztük.”
A tavaly ősszel benyújtott panasz szerint a befektetők, beleértve az amerikai székhelyűeket is, egyszerűen egy e-mail cím és egy felhasználónév megadásával, minden további információ nélkül nyithattak számlát. Ezek a befektetők kizárólag bitcoinnal tölthették fel számlájukat.”
A Security Exchange Commission vagy a Commodity Futures Trading Commission honlapján még nem jelentek meg az elszámolást megerősítő egyidejű közlemények.”
Az egyik bróker szerint az amerikai hatóságok ellene indított akciói során lefoglalták a cég 1broker.com nevű domainjét.
Ez a lefoglalás az 1Broker szerint a cég SWAPs kereskedési platformjának “globális megszakításához” vezetett, ahol befektetési derivatívákat lehetett vásárolni bitcoinok felhasználásával.
A 1Broker bocsánatot kért a megszakításért, mondván, hogy a szünetelés alatt soha nem voltak veszélyben alapok.
A vállalat azt is közölte, hogy a kifizetések megtörténtek, illetve már elérhetőek:
“Minden ügyfélnek, aki az új 1broker.io domain-en keresztül kért kifizetést, visszatérítették a bitcoinjait. A visszatérítési kérelmek feldolgozását legalább 2019 végéig folytatjuk – ha még mindig van pénzed a platformon, kérjük, addig vedd ki azt.”
A vállalat azt tweetelte, hogy nem fogja visszaállítani a szolgáltatásokat az 1Broker márkanév alatt.
Nem, az 1Broker márkanév biztosan nem fog visszatérni. Egyelőre nem tudjuk megjósolni, hogy vissza tudjuk-e hozni az általunk kínált szolgáltatásokat.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
Ehelyett az 1broker közleménye szerint “új projekt” és “újrakezdés” van folyamatban, és részletes bejelentés várható.
A SEC szerint az 1Broker az amerikai értékpapír-törvényekbe ütközött, amikor “állítólag megsértette a szövetségi értékpapír-törvényeket a bitcoinokkal finanszírozott értékpapír-alapú csereügyletekkel kapcsolatban.”
A 2018 szeptemberében benyújtott SEC és CFTC panaszok szerint az 1Broker és vezérigazgatója, Patrick Brunner:
“…az Egyesült Államokból és a világ minden tájáról érkező befektetőket értékpapír-alapú csereügyletek vásárlására és eladására szólította fel. A befektetők egyszerűen egy e-mail cím és egy felhasználónév megadásával nyithattak számlát – további információkra nem volt szükség -, és számlájukat csak bitcoinnal tudták feltölteni.”
A bizonyítékgyűjtés érdekében az FBI csapdaakciót hozott létre:
“…a Szövetségi Nyomozó Iroda különleges ügynöke, aki beépített ügynökként tevékenykedett, sikeresen vásárolt több értékpapír-alapú swapot az 1Broker platformján az Egyesült Államokból annak ellenére, hogy nem teljesítette a szövetségi értékpapírtörvények által előírt diszkrecionális befektetési küszöbértékeket.”
A SEC azt is állítja, hogy az 1Broker nem engedélyezett platformon bonyolította a kereskedéseket:
“A SEC azt is állítja, hogy Brunner és az 1Broker nem egy bejegyzett nemzeti tőzsdén bonyolította le az értékpapír-alapú swapügyleteit, és nem regisztráltatta magát megfelelően értékpapír-alapú swapügyletek kereskedőjeként.”
Az 1Brókert végül azzal vádolták, hogy “megsértette a szövetségi értékpapírtörvények regisztrációs rendelkezéseit, beleértve az 1933. évi értékpapírtörvény 5(e) szakaszát, valamint az 1934. évi értékpapírtőzsdei törvény 6(l) és 15(a)(1) szakaszát.”
A szabályozó hatóság ekkor közölte, hogy “állandó végzéseket, kártérítést és kamatokat, valamint büntetést” követel az 1Brokerrel szemben, és hogy a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) is “hasonló magatartásból eredő vádakat jelentett be az 1Broker ellen.”
A szabályozó hatóság ekkor közölte, hogy “állandó végzéseket, kártérítést és kamatokat, valamint büntetéseket” követel az 1Brokerrel szemben.