1Broker, firma zarejestrowana na Wyspach Marshalla z CEO z siedzibą w Austrii, ogłosiła, że rozliczyła pozwy złożone przeciwko niej przez amerykańskich regulatorów papierów wartościowych, SEC i CFTC:
„Mamy przyjemność poinformować, że rozliczyliśmy dwa pozwy bez przyznawania się lub zaprzeczania zarzutom faktycznym ich skarg w dniu 4 marca 2019 r.”
Zgodnie ze skargą złożoną jesienią ubiegłego roku, inwestorzy, w tym ci z siedzibą w USA, mogli otwierać konta, podając po prostu adres e-mail i nazwę użytkownika bez żadnych dodatkowych informacji. Inwestorzy ci mogli zasilać swoje konta wyłącznie Bitcoinami.
Na stronach Security Exchange Commission’s lub Commodity Futures Trading Commission nie pojawiły się jeszcze żadne równoczesne komunikaty potwierdzające zawarcie ugody.
Jeden broker twierdzi, że w trakcie działań podjętych przeciwko niemu przez władze USA, domena firmy, 1broker.com, została zajęta.
Ta konfiskata, mówi 1Broker, doprowadziła do „globalnego przerwania” platformy handlowej SWAPs firmy, gdzie pochodne inwestycyjne mogły być zakupione przy użyciu bitcoins.
1Broker przeprosił za przerwę, mówiąc, że fundusze nigdy nie były zagrożone podczas zaprzestania.
Firma twierdzi również, że wypłaty zostały dokonane lub są teraz dostępne:
„Wszyscy klienci, którzy zażądali wypłaty za pośrednictwem nowej domeny 1broker.io, otrzymali zwrot swoich bitcoinów. Będziemy kontynuować przetwarzanie wniosków o zwrot środków co najmniej do końca 2019 roku – jeśli nadal posiadasz środki na platformie, prosimy o ich wycofanie do tego czasu.”
Firma zatweetowała, że nie będzie przywracać usług pod marką 1Broker.
Nie, marka 1Broker zdecydowanie nie powróci. Cannot predict yet, whether we will be able to bring back the services we offered.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
Zamiast tego, wydanie 1broker mówi, że „nowy projekt” i „świeży początek” są w toku, i że szczegółowe ogłoszenie będzie wkrótce.
Według SEC, 1Broker naruszył amerykańskie przepisy dotyczące papierów wartościowych, gdy „rzekomo naruszył(a) federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych w związku z swapami opartymi na zabezpieczeniach finansowanymi bitcoinami.”
Skargi SEC i CFTC, złożone we wrześniu 2018 r., Zarzucają, że 1Broker i dyrektor generalny Patrick Brunner:
„…nakłaniał inwestorów ze Stanów Zjednoczonych i całego świata do kupowania i sprzedawania swapów opartych na zabezpieczeniach. Inwestorzy mogli otwierać konta, podając po prostu adres e-mail i nazwę użytkownika – żadne dodatkowe informacje nie były wymagane – i mogli zasilać swoje konta tylko za pomocą bitcoinów.”
Operacja ukłucia została ustanowiona przez FBI w celu zebrania dowodów:
„…agent specjalny z Federalnego Biura Śledczego, działając pod przykrywką, pomyślnie nabył kilka swapów opartych na papierach wartościowych na platformie 1Broker z USA, mimo że nie spełniał progów dyskrecjonalnych inwestycji wymaganych przez federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych.”SEC twierdzi również, że transakcje były dokonywane przez 1Broker na nieautoryzowanej platformie:
„SEC twierdzi również, że Brunner i 1Broker nie przeprowadzili transakcji swapów opartych na papierach wartościowych na zarejestrowanej giełdzie krajowej i nie zarejestrowali się prawidłowo jako dealer swapów opartych na papierach wartościowych.Ostatecznie 1Broker został oskarżony o „naruszenie przepisów rejestracyjnych federalnego prawa papierów wartościowych, w tym sekcji 5(e) ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. oraz sekcji 6(l) i 15(a)(1) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.”.”Regulator stwierdził wówczas, że „domaga się od 1Brokera stałych nakazów sądowych, odszkodowania wraz z odsetkami oraz kar” oraz że Commodity Futures Trading Commission (CFTC) również „ogłosiła zarzuty przeciwko 1Brokerowi wynikające z podobnego postępowania.”
.