Fostul broker independent și consilier de investiții Dawn Bennett, care a fost condamnată luna trecută la 20 de ani de închisoare pentru că a fraudat 46 de investitori într-o schemă Ponzi de 20 de milioane de dolari, face apel la condamnarea și sentința sa.
Condamnata cu sediul în Washington D.C., care și-a promovat serviciile de consultanță printr-o emisiune radiofonică plătită numită „Financial Myth Busting”, a depus vinerea trecută o notificare de revizuire în fața Curții de Apel a Statelor Unite pentru al patrulea circuit.
Anunțul nu a detaliat motivele recursului, iar avocatul care a depus anunțul, William E. Zapf, a declarat marți instanței că se retrage din proces. El nu a răspuns unei solicitări de comentarii.
Bennett are 57 de ani și este încarcerat la Chesapeake Detention Facility, conform înregistrărilor Biroului Federal al Închisorilor și a dosarelor din instanță.
În iulie, judecătoarea districtuală americană Paula Xinis a impus sentința și a ordonat lui Bennett să plătească victimelor sale 14,5 milioane de dolari ca despăgubire. Sentința a urmat condamnării sale din octombrie 2018 pentru fraudă și conspirație.
Comisia pentru valori mobiliare și bursiere, în urmă cu trei ani, i-a interzis lui Bennett accesul în industrie și a amendat-o cu 4,1 milioane de dolari. Fosta consilieră, care și-a început cariera de brokeraj în 1987 la Wheat First Securities, a pierdut încercarea de a face apel la decizia SEC la Curtea de Apel a celui de-al patrulea circuit.
Bennett, pe care Barron’s a clasat-o în Top 100 Women Financial Advisor în 2009, a cheltuit o mare parte din banii obținuți de la clienți între decembrie 2014 și aprilie 2017 pe obiecte personale, inclusiv un apartament de 500.000 de dolari pentru a urmări meciurile Dallas Cowboys, au declarat procurorii guvernamentali la procesul ei.
De asemenea, ea a plătit preoți indieni cu 800.000 de dolari pentru a efectua ritualuri menite să îndepărteze investigatorii SEC și FBI și, de asemenea, a cumpărat pietre prețioase astrologice și vrăji „Hoodoo” în încercarea ei de a-i învinge, au spus ei.
Cariera ei a început să se destrame în 2015, când SEC a acuzat-o că și-a umflat activele gestionate în fața potențialilor clienți și a clienților.