1Broker, una società registrata nelle Isole Marshall con un amministratore delegato con sede in Austria, ha annunciato di aver risolto le cause intentate contro di essa dalle autorità di regolamentazione dei titoli statunitensi, la SEC e CFTC:
“Siamo lieti di farvi sapere che abbiamo risolto le due cause senza ammettere o negare le accuse fattuali delle loro denunce il 4 marzo 2019.”
Secondo la denuncia presentata lo scorso autunno, gli investitori, compresi quelli con sede negli Stati Uniti, potevano aprire conti semplicemente fornendo un indirizzo e-mail e un nome utente senza alcuna informazione aggiuntiva. Questi investitori potevano finanziare il loro conto solo con Bitcoin.
Nessun comunicato contestuale che conferma l’accordo è ancora apparso sui siti web della Security Exchange Commission o della Commodity Futures Trading Commission.
Un broker dice che, nel corso delle azioni intraprese contro di esso dalle autorità statunitensi, il dominio della società, 1broker.com, è stato sequestrato.
Questo sequestro, dice 1Broker, ha portato alla “interruzione globale” della piattaforma di trading SWAPs della società, dove i derivati di investimento potrebbero essere acquistati utilizzando bitcoin.
1Broker si è scusato per l’interruzione, dicendo che i fondi non sono mai stati a rischio durante la cessazione.
L’azienda afferma anche che i prelievi sono stati effettuati o sono ora disponibili:
“Tutti i clienti che hanno richiesto i prelievi tramite il nuovo dominio 1broker.io hanno avuto i loro bitcoin rimborsati. Continueremo a elaborare le richieste di rimborso almeno fino alla fine del 2019 – se avete ancora fondi sulla piattaforma, vi preghiamo di ritirarli fino ad allora.”
L’azienda ha twittato che non ripristinerà i servizi con il marchio 1Broker.
No, il marchio 1Broker non tornerà sicuramente. Non possiamo ancora prevedere, se saremo in grado di riportare i servizi che offrivamo.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 marzo 2019
Invece, il comunicato di 1broker dice che “un nuovo progetto” e “un nuovo inizio” sono in corso, e che un annuncio dettagliato sarà imminente.
Secondo la SEC, 1Broker ha violato le leggi statunitensi sui titoli quando ha “presumibilmente violato le leggi federali sui titoli in relazione ai security-based swap finanziati con bitcoin.”
La SEC e le denunce CFTC, depositate nel settembre 2018, sostengono che 1Broker e il CEO Patrick Brunner:
“…hanno sollecitato gli investitori degli Stati Uniti e di tutto il mondo per acquistare e vendere security-based swap. Gli investitori potevano aprire conti semplicemente fornendo un indirizzo e-mail e un nome utente – nessuna informazione aggiuntiva era richiesta – e potevano solo finanziare il loro conto utilizzando bitcoin.”
Un’operazione sting è stata stabilita dall’FBI per raccogliere prove:
“…un agente speciale del Federal Bureau of Investigation, agendo sotto copertura, ha acquistato con successo diversi security-based swap sulla piattaforma di 1Broker dagli Stati Uniti nonostante non abbia raggiunto le soglie di investimento discrezionale richieste dalle leggi federali sui titoli.”
La SEC sostiene anche che gli scambi sono stati effettuati da 1Broker su una piattaforma non autorizzata:
“La SEC sostiene anche che Brunner e 1Broker non sono riusciti a negoziare i suoi swap basati su titoli su una borsa nazionale registrata, e non è riuscito a registrarsi correttamente come un rivenditore di swap basati su titoli.”
In definitiva, 1broker è stato accusato di, “violare le disposizioni di registrazione delle leggi federali sui titoli, compresa la sezione 5 (e) del Securities Act del 1933, e le sezioni 6 (l) e 15 (a) (1) del Securities Exchange Act del 1934.”
Il regolatore ha dichiarato allora che stava “cercando ingiunzioni permanenti, sboccatura più interessi e sanzioni” da 1Broker, e che la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) aveva anche “annunciato accuse contro 1Broker derivanti da una condotta simile”
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