1Broker, uma empresa registrada nas Ilhas Marshall com um CEO com sede na Áustria, anunciou que resolveu as ações judiciais apresentadas contra ela pelos reguladores de valores mobiliários dos EUA, a SEC e CFTC:
“Temos o prazer de informá-lo que resolvemos as duas ações judiciais sem admitir ou negar as alegações factuais de suas queixas em 4 de março de 2019.”
De acordo com a queixa apresentada no outono passado, os investidores, incluindo os sediados nos EUA, poderiam abrir contas simplesmente fornecendo um endereço de e-mail e um nome de usuário sem qualquer informação adicional. Esses investidores poderiam financiar suas contas apenas com Bitcoin.
Nenhum comunicado concorrente confirmando a liquidação ainda apareceu nos sites da Security Exchange Commission ou Commodity Futures Trading Commission.
Um corretor diz que, no curso de ações tomadas contra ele pelas autoridades americanas, o domínio da empresa, 1broker.com, foi apreendido.
Esta apreensão, diz 1Broker, levou à “interrupção global” da plataforma de negociação SWAPs da empresa, onde os derivativos de investimento poderiam ser adquiridos usando bitcoins.
1Broker pediu desculpas pela interrupção, dizendo que os fundos nunca estiveram em risco durante a interrupção.
A empresa também afirma que os saques foram feitos ou estão agora disponíveis:
“Todos os clientes que solicitaram saques através do novo domínio 1broker.io tiveram seu bitcoin reembolsado a eles. Continuaremos a processar pedidos de reembolso pelo menos até ao final de 2019 – se ainda tiver fundos na plataforma, por favor retire-os até lá”
A empresa tweeted que não irá restaurar serviços sob a marca 1Broker.
Não, a marca 1Broker definitivamente não irá retornar. Ainda não podemos prever, se seremos capazes de trazer de volta os serviços que oferecemos.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 de março de 2019
Em vez disso, o lançamento do 1Broker diz que “um novo projeto” e “um novo começo” estão em andamento, e que um anúncio detalhado será feito em breve.
De acordo com a SEC, 1Broker correu contra as leis de títulos dos EUA quando, “alegadamente violou as leis federais de títulos em conexão com swaps baseados em títulos financiados com bitcoins”
As reclamações da SEC e CFTC, apresentadas em setembro de 2018, alegam que 1Broker e CEO Patrick Brunner:
“…solicitaram investidores dos Estados Unidos e de todo o mundo para comprar e vender swaps baseados em títulos. Os investidores podiam abrir contas simplesmente fornecendo um endereço de e-mail e um nome de usuário – nenhuma informação adicional era necessária – e só podiam financiar suas contas usando bitcoins”
Uma operação de sting foi estabelecida pelo FBI para reunir evidências:
“…um Agente Especial com o Federal Bureau of Investigation, agindo na qualidade de disfarce, comprou com sucesso vários swaps baseados em segurança na plataforma do 1Broker nos EUA, apesar de não atingir os limites de investimento discricionários exigidos pelas leis federais de títulos.”
A SEC também alega que as negociações foram feitas por 1Broker em uma plataforma não autorizada:
“A SEC também alega que Brunner e 1Broker falharam em transacionar seus swaps baseados em títulos em uma bolsa nacional registrada, e falharam em registrar apropriadamente como um dealer de swaps baseados em títulos.”
Ultimamente, 1broker foi acusado de, “violar disposições de registro das leis federais de títulos, incluindo a Seção 5(e) do Securities Act de 1933, e as Seções 6(l) e 15(a)(1) do Securities Exchange Act de 1934.”
O regulador declarou então que era, “buscar injunções permanentes, expulsão mais juros e penalidades” da 1Broker, e que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) também tinha “anunciado acusações contra 1Broker decorrentes de conduta similar”.