1Broker, ett Marshall Islands-registrerat företag med en vd som är baserad i Österrike, har meddelat att det har förlikat de stämningar som de amerikanska värdepapperstillsynsmyndigheterna, SEC och CFTC, har lämnat in mot företaget:
”Det gläder oss att kunna meddela att vi den 4 mars 2019 förlikade de två stämningarna utan att erkänna eller förneka de faktiska påståendena i deras klagomål.”
Enligt klagomålet som lämnades in i höstas kunde investerare, även de som var baserade i USA, öppna konton genom att helt enkelt ange en e-postadress och ett användarnamn utan någon ytterligare information. Dessa investerare kunde finansiera sina konton endast med Bitcoin.
Ingen samtidiga offentliggöranden som bekräftar uppgörelsen har ännu dykt upp på Security Exchange Commissions eller Commodity Futures Trading Commissions webbplatser.
En mäklare uppger att företagets domän, 1broker.com, beslagtogs under de åtgärder som de amerikanska myndigheterna vidtagit mot företaget.
Detta beslag, säger 1Broker, ledde till ett ”globalt avbrott” av företagets handelsplattform SWAPs där investeringsderivat kunde köpas med hjälp av bitcoins.
1Broker bad om ursäkt för avbrottet och sade att medel aldrig var i riskzonen under avbrottet.
Företaget uppger också att uttag har gjorts eller nu är tillgängliga:
”Alla kunder som begärde uttag via den nya domänen 1broker.io har fått sina bitcoin återbetalade till sig. Vi kommer att fortsätta att behandla återbetalningsförfrågningar åtminstone fram till slutet av 2019 – om du fortfarande har pengar på plattformen kan du ta ut dem tills dess.”
Företaget twittrade att det inte kommer att återställa tjänsterna under varumärket 1Broker.
Nej, varumärket 1Broker kommer definitivt inte att återvända. Kan ännu inte förutse om vi kommer att kunna återinföra de tjänster vi erbjöd.
– 1Broker (@1Brokerio) March 5, 2019
Istället står det i 1broker-meddelandet att ”ett nytt projekt” och ”en nystart” är på gång, och att ett detaljerat tillkännagivande kommer att komma inom kort.
Enligt SEC har 1Broker brutit mot de amerikanska värdepapperslagarna när företaget ”påstås ha brutit mot de federala värdepapperslagarna i samband med säkerhetsbaserade swappar finansierade med bitcoins.”
I SEC:s och CFTC:s klagomål, som lämnades in i september 2018, påstås det att 1Broker och vd:n Patrick Brunner:
”… uppmanade investerare från USA och från hela världen att köpa och sälja säkerhetsbaserade swappar. Investerare kunde öppna konton genom att helt enkelt ange en e-postadress och ett användarnamn – ingen ytterligare information krävdes – och kunde endast finansiera sitt konto med bitcoins.”
En stingoperation upprättades av FBI för att samla in bevis:
”…en specialagent från Federal Bureau of Investigation, som agerade under täckmantel, köpte framgångsrikt flera värdepappersbaserade swappar på 1Brokers plattform från USA trots att han inte uppnådde de tröskelvärden för diskretionära investeringar som krävs enligt de federala värdepapperslagarna.”
SEC hävdar också att affärer gjordes av 1Broker på en otillåten plattform:
”SEC hävdar också att Brunner och 1Broker underlät att genomföra sina säkerhetsbaserade swappar på en registrerad nationell börs och underlät att korrekt registrera sig som en säkerhetsbaserad swapphandlare.”
I slutändan anklagades 1broker för att ”ha brutit mot registreringsbestämmelserna i de federala värdepapperslagarna, inklusive avsnitt 5(e) i Securities Act från 1933 och avsnitt 6(l) och 15(a)(1) i Securities Exchange Act från 1934″.”
Regulatorn uppgav då att den ”sökte permanenta förelägganden, utdelning plus ränta och straffavgifter” från 1Broker, och att Commodity Futures Trading Commission (CFTC) också hade ”tillkännagivit anklagelser mot 1Broker som härrörde från liknande beteende.”