1Broker, společnost registrovaná na Marshallových ostrovech, jejíž generální ředitel sídlí v Rakousku, oznámila, že urovnala žaloby, které proti ní podaly americké regulační orgány pro cenné papíry SEC a CFTC:
„S potěšením vám oznamujeme, že jsme 4. března 2019 urovnali obě žaloby, aniž bychom přiznali nebo popřeli skutková tvrzení jejich stížností.“
Podle stížnosti podané loni na podzim si investoři, včetně těch se sídlem v USA, mohli otevřít účet pouhým zadáním e-mailové adresy a uživatelského jména bez jakýchkoli dalších informací. Tito investoři mohli svůj účet financovat pouze bitcoiny.
Na internetových stránkách Komise pro cenné papíry ani Komise pro obchodování s komoditními futures se zatím neobjevily žádné souběžné zprávy potvrzující vypořádání.
Jeden broker uvádí, že v průběhu opatření, která proti němu podnikly americké úřady, byla zabavena doména společnosti 1broker.com.
Toto zabavení podle společnosti 1Broker vedlo ke „globálnímu přerušení“ obchodní platformy společnosti SWAPs, kde bylo možné nakupovat investiční deriváty pomocí bitcoinů.
1Broker se za toto přerušení omluvil s tím, že finanční prostředky nebyly během zastavení nikdy ohroženy.
Společnost také uvádí, že výběry byly provedeny nebo jsou nyní k dispozici:
„Všem zákazníkům, kteří požádali o výběr prostřednictvím nové domény 1broker.io, byly jejich bitcoiny vráceny. Žádosti o vrácení peněz budeme zpracovávat minimálně do konce roku 2019 – pokud máte na platformě ještě nějaké prostředky, vyberte si je do té doby.“
Společnost na Twitteru uvedla, že služby pod značkou 1Broker neobnoví.
Ne, značka 1Broker se rozhodně nevrátí. Zatím nelze předpovědět, zda se nám podaří vrátit služby, které jsme nabízeli.
– 1Broker (@1Brokerio) 5. března 2019
Ve zprávě společnosti 1broker se naopak uvádí, že se chystá „nový projekt“ a „nový začátek“ a že podrobné oznámení bude následovat.
Podle SEC společnost 1Broker porušila americké zákony o cenných papírech, když „údajně porušila federální zákony o cenných papírech v souvislosti se swapy na bázi cenných papírů financovanými bitcoiny.“
Stížnosti SEC a CFTC, podané v září 2018, tvrdí, že společnost 1Broker a její generální ředitel Patrick Brunner:
„… nabádali investory ze Spojených států a celého světa k nákupu a prodeji swapů na bázi cenných papírů. Investoři si mohli otevřít účet pouhým zadáním e-mailové adresy a uživatelského jména – žádné další informace nebyly vyžadovány – a svůj účet mohli financovat pouze pomocí bitcoinů.“
FBI vytvořila zásahovou operaci s cílem shromáždit důkazy:
„…zvláštní agent Federálního úřadu pro vyšetřování, který jednal v utajení, úspěšně nakoupil několik swapů založených na cenných papírech na platformě společnosti 1Broker z USA, přestože nesplňoval prahy pro diskreční investice vyžadované federálními zákony o cenných papírech.“
Komise SEC rovněž tvrdí, že společnost 1Broker prováděla obchody na neautorizované platformě:
„Komise SEC rovněž tvrdí, že Brunner a společnost 1Broker neprováděli transakce se swapy na bázi cenných papírů na registrované národní burze a řádně se neregistrovali jako obchodníci se swapy na bázi cenných papírů.“
Nakonec byla společnost 1broker obviněna z „porušení registračních ustanovení federálních zákonů o cenných papírech, včetně § 5 písm. e) zákona o cenných papírech z roku 1933 a § 6 odst. l a § 15 písm. a) bodu 1 zákona o burze cenných papírů z roku 1934.“
Regulační orgán tehdy uvedl, že od společnosti 1Broker „požaduje trvalé soudní zákazy, odpuštění škody plus úroky a pokuty“ a že Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) rovněž „oznámila obvinění proti společnosti 1Broker vyplývající z podobného jednání.“
.