1Broker, o companie înregistrată în Insulele Marshall cu un CEO stabilit în Austria, a anunțat că a soluționat procesele intentate împotriva sa de către autoritățile de reglementare a valorilor mobiliare din SUA, SEC și CFTC:
„Suntem încântați să vă anunțăm că am soluționat cele două procese fără a admite sau nega acuzațiile factuale ale plângerilor lor pe 4 martie 2019.”
Potrivit plângerii depuse în toamna anului trecut, investitorii, inclusiv cei cu sediul în SUA, puteau deschide conturi prin simpla furnizare a unei adrese de e-mail și a unui nume de utilizator, fără nicio informație suplimentară. Acești investitori puteau să-și finanțeze contul doar cu Bitcoin.
Niciun comunicat concomitent care să confirme tranzacția nu a apărut încă pe site-urile web ale Security Exchange Commission sau Commodity Futures Trading Commission.
Un broker spune că, în cursul acțiunilor întreprinse împotriva sa de către autoritățile americane, domeniul companiei, 1broker.com, a fost confiscat.
Această confiscare, spune 1Broker, a dus la „întreruperea la nivel global” a platformei de tranzacționare SWAPs a companiei, unde instrumentele derivate de investiții puteau fi cumpărate folosind bitcoini.
1Broker și-a cerut scuze pentru întrerupere, spunând că fondurile nu au fost niciodată în pericol în timpul opririi.
Compania afirmă, de asemenea, că retragerile au fost efectuate sau sunt acum disponibile:
„Tuturor clienților care au solicitat retrageri prin intermediul noului domeniu 1broker.io li s-au rambursat bitcoin-urile. Vom continua să procesăm cererile de rambursare cel puțin până la sfârșitul anului 2019 – dacă încă mai aveți fonduri pe platformă, vă rugăm să le retrageți până atunci.”
Compania a scris pe Twitter că nu va restabili serviciile sub marca 1Broker.
Nu, marca 1Broker cu siguranță nu se va întoarce. Nu putem prezice încă, dacă vom putea aduce înapoi serviciile pe care le ofeream.
– 1Broker (@1Brokerio) 5 martie 2019
În schimb, comunicatul 1broker spune că „un nou proiect” și „un nou început” sunt în curs de desfășurare și că un anunț detaliat va fi făcut în curând.
Potrivit SEC, 1Broker a încălcat legile americane privind valorile mobiliare atunci când, „ar fi încălcat legile federale privind valorile mobiliare în legătură cu swap-urile bazate pe securitate finanțate cu bitcoini.”
Denunțurile SEC și CFTC, depuse în septembrie 2018, susțin că 1Broker și CEO-ul Patrick Brunner:
„…a solicitat investitorilor din Statele Unite și din întreaga lume să cumpere și să vândă swap-uri bazate pe securitate. Investitorii puteau deschide conturi prin simpla furnizare a unei adrese de e-mail și a unui nume de utilizator – nu erau necesare informații suplimentare – și puteau să-și finanțeze contul doar cu bitcoini.”
O operațiune sub acoperire a fost stabilită de FBI pentru a strânge probe:
„…un agent special din cadrul Biroului Federal de Investigații, acționând sub acoperire, a reușit să achiziționeze cu succes mai multe swap-uri pe bază de titluri de valoare pe platforma 1Broker din SUA, în ciuda faptului că nu îndeplinea pragurile de investiții discreționare impuse de legile federale privind valorile mobiliare.”
SEC susține, de asemenea, că tranzacțiile au fost efectuate de 1Broker pe o platformă neautorizată:
„SEC susține, de asemenea, că Brunner și 1Broker nu au tranzacționat swap-urile sale pe bază de valori mobiliare pe o bursă națională înregistrată și nu s-au înregistrat în mod corespunzător ca dealer de swap-uri pe bază de valori mobiliare.”
În cele din urmă, 1broker a fost acuzat de: „încălcarea dispozițiilor privind înregistrarea din legile federale privind valorile mobiliare, inclusiv secțiunea 5(e) din Legea privind valorile mobiliare din 1933, și secțiunile 6(l) și 15(a)(1) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.”
Autoritatea de reglementare a declarat atunci că „urmărește să obțină de la 1Broker somații permanente, dezmăț plus dobânzi și penalități” și că și Commodity Futures Trading Commission (CFTC) „a anunțat acuzații împotriva 1Broker ca urmare a unui comportament similar.”
.