Finra har indgået forlig med og udelukket tidligere Morgan Stanley-mæglere Ami Forte og Charles Lawrence i Florida for angiveligt at have svindlet med konti tilhørende Roy Speer, medstifter af Home Shopping Network, og for at have udelukket dem. De to tjente mere end 9 millioner dollars i provisioner på mindre end et år, siger tilsynsmyndigheden.
FINRA hævder også, at Forte havde et romantisk forhold til Speer, den 79-årige kunde, som havde alvorlige kognitive svækkelser.
I en erklæring sagde Forte, at den eneste tilbageværende anklage mod hende er relateret til handelsaktiviteter, der overvåges af andre Morgan Stanley-ansatte. Hun ville ikke indrømme nogen forseelse i forbindelse med den resterende anklage.
“FINRA vil ikke forfølge nogen krav mod mig for pengebøder eller nogen form for restitution,” sagde hun. “Til gengæld er jeg blevet enig med FINRA om, at jeg ikke længere vil søge arbejde i mæglerbranchen, en branche, som jeg har viet det meste af mit voksne liv til. Men i lyset af min uretmæssige opsigelse fra Morgan Stanleys side, som stadig er genstand for en retssag, er min karriere i branchen reelt blevet ødelagt. Dette, kombineret med det faktum, at dette sker i den sidste fase af min karriere, betød, at der var ringe udsigter til, at jeg kunne genindtræde i branchen inden for en overskuelig fremtid.”
Forte’s sag om uberettiget opsigelse mod Morgan Stanley er stadig under behandling.
I 2016 beordrede et FINRA-voldgiftspanel wirehouse til at betale mere end 34,4 millioner dollars til Speers ejendom.
Morgan Stanley-talskvinde Christine Jockle sagde, at firmaet ikke havde noget at tilføje ud over en erklæring fra 2016 om sagen: “Ms. Forte’s krav overser det faktum, at hun allerede blev dømt som solidarisk ansvarlig for tildelingen baseret på hendes adfærd. Til trods herfor har fru Forte ikke bidraget til det tildelte beløb og har også undladt at tilbagebetale betydelige beløb, som hun har fået udlånt i forbindelse med sin ansættelse. Vi afviser kategorisk hendes krav mod Morgan Stanley og ser frem til at behandle alle disse spørgsmål ved en høring om sagens realiteter.”
FINRA hævder, at Fortes team foretog 2.800 handler på Speers konti mellem september 2011 og juni 2012, hvoraf over halvdelen var kortfristet handel med obligationer med lang løbetid, herunder kommunale obligationer. Speer blev indlagt på hospitalet den 20. juni 2012, og selv om han ikke var i kontakt med Fortes team, blev der foretaget transaktioner for over 14 millioner dollars i løbet af de første ni dage, han var på hospitalet. Han døde i august 2012.