A pénzügyi iparági szabályozó hatóság megállapodott a Morgan Stanley korábbi brókerével, Ami Forte-val és Charles Lawrence-szel Floridában, akik állítólag felforgatták Roy Speer, a Home Shopping Network társalapítójának számláit. A szabályozó hatóság szerint ők ketten kevesebb mint egy év alatt több mint 9 millió dollár jutalékot kerestek.
A FINRA azt is állítja, hogy Forte romantikus kapcsolatot tartott fenn Speerrel, a 79 éves, súlyos kognitív zavarokkal küzdő ügyféllel.
Egy nyilatkozatban Forte azt mondta, hogy az egyetlen fennmaradó vád ellene a Morgan Stanley más alkalmazottai által felügyelt kereskedési tevékenységhez kapcsolódik. A fennmaradó váddal kapcsolatban nem ismeri el a vétkességet.
“A FINRA nem követel tőlem pénzbírságot vagy bármiféle kártérítést” – mondta. “Cserébe megállapodtam a FINRA-val, hogy nem keresek többé állást a brókeriparban, egy olyan iparágban, amelynek felnőtt életem nagy részét szenteltem. A Morgan Stanley általi jogellenes felmondásom fényében azonban, amely miatt még mindig folyik a peres eljárás, az iparági karrieremet gyakorlatilag tönkretették. Ez, párosulva azzal a ténnyel, hogy ez karrierem utolsó szakaszában történt, azt jelentette, hogy kevés kilátás volt arra, hogy belátható időn belül bármikor újra beléphetek az iparágba.”
Forte jogellenes felmondási pere a Morgan Stanley ellen még mindig folyamatban van.
2016-ban egy FINRA választottbíróság arra kötelezte a pénzintézetet, hogy fizessen több mint 34,4 millió dollárt Speer hagyatékának.
A Morgan Stanley szóvivője, Christine Jockle elmondta, hogy a cégnek nincs mit hozzátennie egy 2016-ban tett nyilatkozaton túl az ügyhöz: “Forte asszony állításai figyelmen kívül hagyják azt a tényt, hogy a magatartása alapján már elítélték, mint a díjért egyetemlegesen felelős személyt. Ennek ellenére Forte asszony nem járult hozzá semmivel a megítélt összeghez, és nem fizette vissza a munkaviszonyával kapcsolatban neki kölcsönadott jelentős összegeket sem. Kategorikusan elutasítjuk a Morgan Stanley-vel szembeni állításait, és várakozással tekintünk mindezen kérdések érdemi tárgyalása elé.”
AFINRA azt állítja, hogy Forte csapata 2011 szeptembere és 2012 júniusa között 2800 ügyletet bonyolított Speer számláin, amelyek több mint fele rövid távú kereskedés volt hosszú lejáratú kötvényekkel, köztük önkormányzati kötvényekkel. Speer 2012. június 20-án kórházba került, és bár nem állt kapcsolatban Forte csapatával, a kórházban töltött első kilenc nap alatt több mint 14 millió dollár értékű tranzakció történt. Speer 2012 augusztusában hunyt el.