Finanssivalvonnan sääntelyviranomainen (Financial Industry Regulatory Authority) on tehnyt sovinnon Morgan Stanleyn entisten meklarien Ami Forten ja Charles Lawrencen kanssa Floridassa, koska heidän väitetään pyörittäneen kotiostosverkoston (Home Shopping Network) perustajan Roy Speerin tilejä. Valvontaviranomaisen mukaan nämä kaksi ansaitsivat yli yhdeksän miljoonaa dollaria palkkioita alle vuoden aikana.
FINRA väittää myös, että Forte oli romanttisessa suhteessa Speerin, 79-vuotiaan asiakkaan, kanssa, jolla oli vakava kognitiivinen vajaatoiminta.
Lausunnossaan Forte sanoi, että ainoa jäljellä oleva häntä vastaan nostettu syyte liittyy kaupankäyntitapahtumiin, joita muut Morgan Stanleyn työntekijät valvoivat. Hän ei myönnä mitään väärinkäytöksiä jäljelle jäävään syytteeseen liittyen.
”FINRA ei tule ajamaan minua vastaan mitään rahasakkovaatimuksia tai minkäänlaisia korvauksia”, hän sanoi. ”Vastineeksi olen sopinut FINRA:n kanssa, etten enää hae töitä välitysalalta, alalta, jolle olen omistanut suurimman osan aikuiselämästäni. Morgan Stanleyn perusteettoman irtisanomiseni vuoksi, josta käydään edelleen oikeudenkäyntiä, urani tällä alalla on kuitenkin käytännössä pilalla. Tämä yhdistettynä siihen, että tämä tapahtuu urani loppuvaiheessa, merkitsi sitä, että minulla ei ollut juurikaan mahdollisuuksia palata alalle milloin tahansa lähitulevaisuudessa.”
Forten perusteettomasta irtisanomisesta Morgan Stanleytä vastaan nostama kanne on edelleen vireillä.
Vuonna 2016 FINRA:n välimiespaneeli määräsi Wirehouse-yhtiön maksamaan Speerin kuolinpesälle yli 34,4 miljoonaa dollaria.
Morgan Stanleyn tiedottaja Christine Jockle sanoi, että yhtiöllä ei ole mitään lisättävää vuonna 2016 asiasta annetun lausunnon lisäksi: ”Neiti Forten väitteet jättävät huomiotta sen tosiasian, että hänet oli jo tuomittu yhteisvastuulliseksi palkkiosta hänen käyttäytymisensä perusteella. Tästä huolimatta Forte ei ole osallistunut millään tavoin myönnettyyn summaan eikä myöskään maksanut takaisin huomattavia summia, jotka hänelle on lainattu hänen työsuhteensa yhteydessä.”. Hylkäämme jyrkästi hänen Morgan Stanleytä vastaan esittämänsä väitteet ja odotamme innolla kaikkien näiden kysymysten käsittelyä pääasiaa koskevassa kuulemisessa.”
FINRA väittää, että Forten tiimi teki syyskuun 2011 ja kesäkuun 2012 välisenä aikana 2800 kauppaa Speerin tileillä, joista yli puolet oli lyhytaikaista kaupankäyntiä pitkäaikaisilla joukkovelkakirjalainoilla, mukaan lukien kuntien joukkovelkakirjalainoilla. Speer joutui sairaalaan 20. kesäkuuta 2012, ja vaikka hän ei ollut yhteydessä Forten tiimiin, yli 14 miljoonan dollarin arvosta kauppoja tehtiin yhdeksän ensimmäisen sairaalassaolopäivän aikana. Hän menehtyi elokuussa 2012.