Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare a ajuns la o înțelegere cu Ami Forte și Charles Lawrence, foști brokeri Morgan Stanley din Florida, și le-a interzis accesul în Florida pentru că ar fi manipulat conturile lui Roy Speer, co-fondator al Home Shopping Network. Cei doi au obținut comisioane de peste 9 milioane de dolari în mai puțin de un an, spune autoritatea de reglementare.
FINRA susține, de asemenea, că Forte a avut o relație romantică cu Speer, clientul în vârstă de 79 de ani, care avea deficiențe cognitive severe.
Într-o declarație, Forte a spus că singura acuzație rămasă împotriva ei este legată de activitatea de tranzacționare supravegheată de alți angajați ai Morgan Stanley. Ea nu a recunoscut nicio abatere în legătură cu acuzația rămasă.
„FINRA nu va urmări nicio cerere împotriva mea pentru amenzi monetare sau orice formă de restituire”, a spus ea. „În schimb, am convenit cu FINRA că nu voi mai căuta un loc de muncă în industria de brokeraj, o industrie căreia i-am dedicat cea mai mare parte a vieții mele de adult. Cu toate acestea, având în vedere concedierea mea abuzivă de către Morgan Stanley, care este încă în litigiu, cariera mea în industrie a fost efectiv ruinată. Acest lucru, coroborat cu faptul că acest lucru se întâmplă în ultima etapă a carierei mele, a însemnat că existau puține perspective ca eu să pot reintra în industrie într-un viitor previzibil.”
Procesul de concediere abuzivă a lui Forte împotriva Morgan Stanley este încă în curs de soluționare.
În 2016, o comisie de arbitraj FINRA a ordonat casei de brokeraj să plătească mai mult de 34,4 milioane de dolari către averea lui Speer.
Purtătorul de cuvânt al Morgan Stanley, Christine Jockle, a declarat că firma nu are nimic de adăugat în afară de o declarație făcută în 2016 pe această temă: „Afirmațiile doamnei Forte trec cu vederea faptul că a fost deja adjudecată ca fiind răspunzătoare în solidar pentru premiu pe baza comportamentului său. În ciuda acestui fapt, doamna Forte nu a reușit să contribuie cu nimic la suma acordată și, de asemenea, nu a reușit să ramburseze sumele substanțiale care i-au fost împrumutate în legătură cu angajarea sa. Respingem categoric pretențiile ei împotriva Morgan Stanley și așteptăm cu nerăbdare să abordăm toate aceste aspecte în cadrul unei audieri pe fond.”
FINRA susține că echipa lui Forte a efectuat 2.800 de tranzacții în conturile lui Speer între septembrie 2011 și iunie 2012, dintre care peste jumătate au fost tranzacții pe termen scurt cu obligațiuni cu scadență lungă, inclusiv obligațiuni municipale. Speer a fost spitalizat pe 20 iunie 2012 și, chiar dacă nu a fost în contact cu echipa lui Forte, au avut loc tranzacții de peste 14 milioane de dolari în primele nouă zile în care a fost în spital. El a decedat în august 2012.