FINRA sperrt Star-Morgan-Stanley-Makler wegen Kontenmanipulation des HSN-Gründers

Die Financial Industry Regulatory Authority hat sich mit den ehemaligen Morgan-Stanley-Maklern Ami Forte und Charles Lawrence in Florida geeinigt und sie gesperrt, weil sie angeblich die Konten von Roy Speer, dem Mitbegründer des Home Shopping Network, manipuliert haben. Die beiden haben nach Angaben der Aufsichtsbehörde in weniger als einem Jahr mehr als 9 Millionen Dollar an Provisionen verdient.

FINRA behauptet auch, dass Forte eine romantische Beziehung mit dem 79-jährigen Kunden Speer hatte, der an einer schweren kognitiven Beeinträchtigung litt.

In einer Erklärung sagte Forte, dass die einzige verbleibende Anklage gegen sie mit Handelsaktivitäten zusammenhängt, die von anderen Morgan Stanley-Mitarbeitern überwacht wurden. Sie würde kein Fehlverhalten im Zusammenhang mit der verbleibenden Anklage zugeben.

„FINRA wird keine Ansprüche gegen mich auf Geldstrafen oder irgendeine Form der Rückerstattung verfolgen“, sagte sie. „Im Gegenzug habe ich mit der FINRA vereinbart, dass ich mich nicht mehr um eine Anstellung in der Maklerbranche bemühen werde, einer Branche, der ich den größten Teil meines Erwachsenenlebens gewidmet habe. In Anbetracht meiner unrechtmäßigen Kündigung durch Morgan Stanley, die noch immer vor Gericht verhandelt wird, ist meine Karriere in der Branche jedoch praktisch ruiniert. Dies und die Tatsache, dass dies in der letzten Phase meiner Karriere geschah, bedeutete, dass ich in absehbarer Zukunft kaum in der Lage sein würde, wieder in die Branche einzusteigen.“

Fortes Klage wegen unrechtmäßiger Kündigung gegen Morgan Stanley ist noch anhängig.

Im Jahr 2016 ordnete ein FINRA-Schiedsgericht an, dass das Wirehouse mehr als 34,4 Millionen Dollar an den Nachlass von Speer zu zahlen hat.

Morgan Stanley-Sprecherin Christine Jockle sagte, dass das Unternehmen über eine Erklärung aus dem Jahr 2016 hinaus nichts zu der Angelegenheit hinzuzufügen habe: „Die Behauptungen von Frau Forte übersehen die Tatsache, dass sie aufgrund ihres Verhaltens bereits als mitverantwortlich für den Preis eingestuft wurde. Trotzdem hat Frau Forte nichts zu dem zugesprochenen Betrag beigetragen und auch erhebliche Beträge, die ihr im Zusammenhang mit ihrer Beschäftigung geliehen wurden, nicht zurückgezahlt. Wir weisen ihre Ansprüche gegen Morgan Stanley kategorisch zurück und freuen uns darauf, all diese Fragen bei einer Anhörung in der Sache zu klären.“

FINRA behauptet, dass das Team von Frau Forte zwischen September 2011 und Juni 2012 2.800 Geschäfte auf Speers Konten getätigt hat, von denen mehr als die Hälfte kurzfristige Geschäfte mit Anleihen mit langer Laufzeit waren, darunter auch Kommunalanleihen. Speer wurde am 20. Juni 2012 ins Krankenhaus eingeliefert, und obwohl er keinen Kontakt mit dem Team von Forte hatte, wurden in den ersten neun Tagen seines Krankenhausaufenthalts Transaktionen im Wert von über 14 Millionen Dollar getätigt. Er verstarb im August 2012.

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