The Financial Industry Regulatory Authority has settled with and barred former Morgan Stanley brokers Ami Forte and Charles Lawrence in Florida for allegedly churning the accounts of Roy Speer, co-founder of the Home Shopping Network. Os dois fizeram mais de $9 milhões em comissões em menos de um ano, diz o regulador.
FINRA também afirma que Forte estava tendo uma relação romântica com Speer, a cliente de 79 anos de idade, que tinha uma grave deficiência cognitiva.
Em uma declaração, Forte disse que a única acusação restante contra ela está relacionada à atividade comercial supervisionada por outros funcionários da Morgan Stanley. Ela não admitiria nenhum delito relacionado à acusação remanescente.
“A FINRA não vai reclamar contra mim nenhuma multa monetária ou qualquer forma de restituição”, disse ela. “Em troca, eu concordei com a FINRA que não vou mais procurar emprego no setor de corretagem, um setor ao qual dediquei a maior parte da minha vida adulta”. No entanto, à luz da minha demissão injusta por parte da Morgan Stanley, que ainda está sendo processada, minha carreira no setor foi efetivamente arruinada”. Isso, aliado ao fato de que isso está ocorrendo na última etapa da minha carreira, significou que havia poucas perspectivas de eu poder reentrar no setor a qualquer momento no futuro previsível”
O processo de rescisão injusta da Forte contra a Morgan Stanley ainda está pendente.
Em 2016, um painel de arbitragem FINRA ordenou à agência de notícias que pagasse mais de $34,4 milhões ao Speer.
A porta-voz do Morgan Stanley, Christine Jockle, disse que a firma não tinha nada a acrescentar além de uma declaração feita em 2016 sobre o assunto: “As alegações da Sra. Forte ignoram o facto de já ter sido julgada como co-responsável pelo prémio com base na sua conduta. Apesar disso, a Sra. Forte não contribuiu com nada para o valor concedido, e também não reembolsou montantes substanciais emprestados a ela em relação ao seu emprego”. Rejeitamos categoricamente suas reivindicações contra a Morgan Stanley e estamos ansiosos para abordar todas essas questões em uma audiência sobre os méritos”
FINRA alega que a equipe da Forte fez 2.800 negociações nas contas da Speer entre setembro de 2011 e junho de 2012, mais da metade das quais foram negociações de curto prazo em títulos de longo prazo, incluindo títulos municipais. Speer foi hospitalizado em 20 de junho de 2012 e, embora não estivesse em contato com a equipe do Forte, mais de US$ 14 milhões em transações ocorreram durante os primeiros nove dias em que ele esteve no hospital. Ele faleceu em agosto de 2012.