Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego zawarł ugodę i zakazał byłym brokerom Morgan Stanley Ami Forte i Charlesowi Lawrence’owi na Florydzie prowadzenia rachunków Roya Speera, współzałożyciela Home Shopping Network. Tych dwoje zarobiło ponad 9 milionów dolarów prowizji w mniej niż jeden rok, twierdzi regulator.
FINRA twierdzi również, że Forte utrzymywała romantyczne stosunki ze Speerem, 79-letnim klientem, który miał poważne zaburzenia poznawcze.
W oświadczeniu Forte powiedziała, że jedyny pozostały zarzut przeciwko niej jest związany z działalnością handlową nadzorowaną przez innych pracowników Morgan Stanley. Nie przyznała się do żadnego wykroczenia w związku z pozostałymi zarzutami.
„FINRA nie będzie dochodzić wobec mnie żadnych roszczeń dotyczących kar pieniężnych lub jakiejkolwiek formy restytucji”, powiedziała. „W zamian, uzgodniłam z FINRA, że nie będę już szukać zatrudnienia w branży brokerskiej, branży, której poświęciłam większość mojego dorosłego życia. Jednak w świetle mojego bezprawnego wypowiedzenia przez Morgan Stanley, które nadal jest przedmiotem postępowania sądowego, moja kariera w tej branży została skutecznie zrujnowana. To, w połączeniu z faktem, że dzieje się to na ostatnim etapie mojej kariery, oznaczało, że szanse na moje ponowne wejście do branży w przewidywalnej przyszłości są niewielkie.”
Pozew Forte’a o bezprawne rozwiązanie umowy o pracę z Morgan Stanley jest nadal w toku.
W 2016 roku panel arbitrażowy FINRA nakazał wirehouse zapłacić ponad 34,4 miliona dolarów na rzecz majątku Speera.
Rzeczniczka Morgan Stanley Christine Jockle powiedziała, że firma nie ma nic do dodania poza oświadczeniem złożonym w 2016 roku w tej sprawie: „Roszczenia pani Forte pomijają fakt, że została już zasądzona jako współodpowiedzialna za nagrodę w oparciu o jej zachowanie. Pomimo tego, pani Forte nie przyczyniła się w żaden sposób do zasądzonej kwoty, a także nie spłaciła znacznych kwot pożyczonych jej w związku z zatrudnieniem. Kategorycznie odrzucamy jej roszczenia wobec Morgan Stanley i oczekujemy na rozpatrzenie wszystkich tych kwestii podczas rozprawy merytorycznej.”
FINRA twierdzi, że zespół Forte’a dokonał 2800 transakcji na rachunkach Speera w okresie od września 2011 r. do czerwca 2012 r., z czego ponad połowę stanowiły krótkoterminowe transakcje na obligacjach o długim terminie zapadalności, w tym obligacjach komunalnych. Speer został hospitalizowany 20 czerwca 2012 roku i mimo że nie miał kontaktu z zespołem Forte, w ciągu pierwszych dziewięciu dni jego pobytu w szpitalu dokonano transakcji na ponad 14 milionów dolarów. Zmarł w sierpniu 2012 roku.