La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ha llegado a un acuerdo y ha prohibido a los ex corredores de Morgan Stanley Ami Forte y Charles Lawrence en Florida por presuntamente agitar las cuentas de Roy Speer, cofundador de Home Shopping Network. Los dos ganaron más de 9 millones de dólares en comisiones en menos de un año, dice el regulador.
FINRA también afirma que Forte tenía una relación romántica con Speer, el cliente de 79 años, que tenía un deterioro cognitivo severo.
En una declaración, Forte dijo que el único cargo restante contra ella está relacionado con la actividad comercial supervisada por otros empleados de Morgan Stanley. No admitió ninguna infracción en relación con la acusación restante.
«FINRA no presentará ninguna reclamación contra mí por multas monetarias o cualquier forma de restitución», dijo. «A cambio, he acordado con la FINRA que no volveré a buscar empleo en el sector del corretaje, una industria a la que he dedicado la mayor parte de mi vida adulta. Sin embargo, a la luz de mi despido improcedente por parte de Morgan Stanley, que todavía está siendo litigado, mi carrera en la industria ha sido efectivamente arruinada. Esto, junto con el hecho de que esto está ocurriendo en la última etapa de mi carrera, significaba que había pocas perspectivas de que pudiera volver a entrar en la industria en cualquier momento en el futuro previsible»
La demanda de despido improcedente de Forte contra Morgan Stanley sigue pendiente.
En 2016, un panel de arbitraje de FINRA ordenó al wirehouse pagar más de 34,4 millones de dólares al patrimonio de Speer.
La portavoz de Morgan Stanley, Christine Jockle, dijo que la firma no tenía nada que añadir más allá de una declaración hecha en 2016 sobre el asunto: «Las reclamaciones de la Sra. Forte pasan por alto el hecho de que ya fue adjudicada como responsable solidaria de la adjudicación en base a su conducta. A pesar de ello, la Sra. Forte no ha aportado nada a la cantidad adjudicada, y tampoco ha devuelto las importantes sumas que se le prestaron en relación con su empleo. Rechazamos categóricamente sus reclamaciones contra Morgan Stanley y esperamos abordar todas estas cuestiones en una audiencia sobre el fondo».
FINRA afirma que el equipo de Forte realizó 2.800 operaciones en las cuentas de Speer entre septiembre de 2011 y junio de 2012, más de la mitad de las cuales fueron operaciones a corto plazo en bonos de largo vencimiento, incluyendo bonos municipales. Speer fue hospitalizado el 20 de junio de 2012, y aunque no estuvo en contacto con el equipo de Forte, se realizaron más de 14 millones de dólares en transacciones durante los primeros nueve días que estuvo en el hospital. Falleció en agosto de 2012.