L’autorité de régulation de l’industrie financière a conclu un accord avec les anciens courtiers de Morgan Stanley Ami Forte et Charles Lawrence en Floride et les a interdits d’exercer pour avoir prétendument baratté les comptes de Roy Speer, cofondateur de Home Shopping Network. Les deux ont gagné plus de 9 millions de dollars en commissions en moins d’un an, selon le régulateur.
La FINRA affirme également que Forte entretenait une relation amoureuse avec Speer, le client de 79 ans, qui souffrait de graves troubles cognitifs.
Dans une déclaration, Forte a dit que la seule accusation restante contre elle est liée à l’activité de négociation supervisée par d’autres employés de Morgan Stanley. Elle n’a pas voulu admettre d’actes répréhensibles en rapport avec l’accusation restante.
« La FINRA ne poursuivra aucune réclamation contre moi pour des amendes monétaires ou toute forme de restitution », a-t-elle déclaré. « En échange, j’ai convenu avec la FINRA que je ne chercherai plus d’emploi dans l’industrie du courtage, une industrie à laquelle j’ai consacré la majeure partie de ma vie adulte. Cependant, à la lumière de mon licenciement abusif par Morgan Stanley, qui est toujours en cours de litige, ma carrière dans l’industrie a été effectivement ruinée. Cela, ajouté au fait que cela se produit dans la dernière étape de ma carrière, signifiait qu’il y avait peu de chances que je puisse réintégrer l’industrie à tout moment dans un avenir prévisible. »
Le procès pour licenciement abusif de Forte contre Morgan Stanley est toujours en cours.
En 2016, un panel d’arbitrage de la FINRA a ordonné à la wirehouse de payer plus de 34,4 millions de dollars à la succession de Speer.
La porte-parole de Morgan Stanley, Christine Jockle, a déclaré que la société n’avait rien à ajouter au-delà d’une déclaration faite en 2016 sur la question : « Les réclamations de Mme Forte négligent le fait qu’elle a déjà été jugée conjointement responsable de la sentence en raison de sa conduite. Malgré cela, Mme Forte n’a pas contribué au montant accordé et n’a pas non plus remboursé les sommes importantes qui lui ont été prêtées dans le cadre de son emploi. Nous rejetons catégoriquement ses réclamations contre Morgan Stanley et nous sommes impatients d’aborder toutes ces questions lors d’une audience sur le fond. »
La FINRA affirme que l’équipe de Mme Forte a effectué 2800 transactions sur les comptes de Speer entre septembre 2011 et juin 2012, dont plus de la moitié étaient des transactions à court terme sur des obligations à longue échéance, notamment des obligations municipales. Speer a été hospitalisé le 20 juin 2012, et même s’il n’était pas en contact avec l’équipe de Forte, plus de 14 millions de dollars de transactions ont eu lieu au cours des neuf premiers jours de son séjour à l’hôpital. Il est décédé en août 2012.