Finra Financial Industry Regulatory Authority har ingått en förlikning med och spärrat före detta Morgan Stanley-mäklarna Ami Forte och Charles Lawrence i Florida för att de påstås ha manipulerat konton tillhörande Roy Speer, medgrundare av Home Shopping Network. De två tjänade mer än 9 miljoner dollar i provisioner på mindre än ett år, säger tillsynsmyndigheten.
FINRA hävdar också att Forte hade en romantisk relation med Speer, den 79-åriga kunden, som hade allvarliga kognitiva funktionsnedsättningar.
I ett uttalande sade Forte att den enda återstående anklagelsen mot henne är relaterad till handelsaktivitet som övervakades av andra Morgan Stanley-anställda. Hon ville inte erkänna några felsteg i samband med den återstående anklagelsen.
”FINRA kommer inte att driva några krav mot mig för monetära böter eller någon form av återbetalning”, sade hon. ”I utbyte har jag kommit överens med FINRA om att jag inte längre kommer att söka anställning inom mäklarbranschen, en bransch som jag ägnat större delen av mitt vuxna liv åt. Mot bakgrund av min felaktiga uppsägning av Morgan Stanley, som fortfarande är föremål för en rättegång, har min karriär i branschen dock i praktiken förstörts. Detta, tillsammans med det faktum att detta sker i det senare skedet av min karriär, innebar att det fanns små utsikter för att jag skulle kunna återinträda i branschen någon gång inom en överskådlig framtid.”
Fortes stämning om felaktig uppsägning mot Morgan Stanley är fortfarande under behandling.
I 2016 beordrade en FINRA skiljenämnd wirehouse att betala mer än 34,4 miljoner dollar till Speers dödsbo.
Morgan Stanleys taleskvinna Christine Jockle sade att företaget inte hade något att tillägga utöver ett uttalande som gjordes 2016 i frågan: ”I Fortes påståenden förbises det faktum att hon redan har dömts som solidariskt ansvarig för ersättningen på grund av sitt beteende. Trots detta har Forte inte bidragit med något till det beviljade beloppet och har inte heller betalat tillbaka betydande belopp som lånats ut till henne i samband med hennes anställning. Vi avvisar kategoriskt hennes krav mot Morgan Stanley och ser fram emot att ta upp alla dessa frågor vid en förhandling i sak.”
FINRA hävdar att Fortes team gjorde 2 800 affärer på Speers konton mellan september 2011 och juni 2012, varav mer än hälften var kortsiktig handel med obligationer med lång löptid, inklusive kommunala obligationer. Speer lades in på sjukhus den 20 juni 2012, och trots att han inte var i kontakt med Fortes team skedde transaktioner för över 14 miljoner dollar under de första nio dagarna han låg på sjukhuset. Han avled i augusti 2012.