Regulační úřad pro finanční průmysl se dohodl s bývalými makléři Morgan Stanley Ami Forteovou a Charlesem Lawrencem na Floridě na zákazu činnosti za údajné manipulování s účty Roye Speera, spoluzakladatele společnosti Home Shopping Network. Podle regulátora si oba za necelý rok vydělali na provizích více než 9 milionů dolarů.
FINRA také tvrdí, že Forteová měla romantický vztah se Speerem, 79letým klientem, který měl vážné kognitivní poruchy.
V prohlášení Forteová uvedla, že jediné zbývající obvinění proti ní souvisí s obchodní činností, na kterou dohlíželi jiní zaměstnanci Morgan Stanley. V souvislosti se zbývajícím obviněním nepřipouští žádné pochybení.
„FINRA proti mně nebude uplatňovat žádné nároky na peněžité pokuty nebo jakoukoli formu náhrady škody,“ uvedla. „Výměnou za to jsem se dohodla se společností FINRA, že již nebudu hledat zaměstnání v makléřském odvětví, kterému jsem zasvětila většinu svého dospělého života. Nicméně vzhledem k mému neoprávněnému propuštění ze strany společnosti Morgan Stanley, které je stále předmětem soudního sporu, byla moje kariéra v tomto odvětví fakticky zničena. To spolu se skutečností, že k tomu dochází v poslední fázi mé kariéry, znamenalo, že existuje jen malá vyhlídka na to, že bych se v dohledné době mohl do tohoto odvětví vrátit.“
Forteho žaloba proti společnosti Morgan Stanley o neoprávněné propuštění stále probíhá.
V roce 2016 arbitrážní komise FINRA nařídila společnosti wirehouse zaplatit Speerově pozůstalosti více než 34,4 milionu dolarů.
Mluvčí společnosti Morgan Stanley Christine Jockleová uvedla, že firma nemá k této záležitosti co dodat nad rámec prohlášení z roku 2016: „Tvrzení paní Forteové přehlížejí skutečnost, že na základě jejího jednání již bylo rozhodnuto o její spoluodpovědnosti za udělení odměny. Přesto se paní Forteová na přiznané částce nijak nepodílela a nesplatila ani značné částky, které jí byly v souvislosti s jejím zaměstnáním půjčeny. Její nároky vůči společnosti Morgan Stanley kategoricky odmítáme a těšíme se, že se všemi těmito otázkami budeme zabývat při jednání ve věci samé.“
FINRA tvrdí, že tým Forteové provedl v období od září 2011 do června 2012 na účtech společnosti Speer 2 800 obchodů, z nichž více než polovina byly krátkodobé obchody s dluhopisy s dlouhou splatností, včetně komunálních dluhopisů. Speer byl 20. června 2012 hospitalizován, a přestože nebyl v kontaktu s Forteho týmem, během prvních devíti dnů jeho pobytu v nemocnici došlo k transakcím v hodnotě přes 14 milionů USD. V srpnu 2012 zemřel.