La Financial Industry Regulatory Authority si è accordata con gli ex broker di Morgan Stanley Ami Forte e Charles Lawrence in Florida per aver presumibilmente sfornato i conti di Roy Speer, cofondatore di Home Shopping Network. I due hanno fatto più di 9 milioni di dollari in commissioni in meno di un anno, dice il regolatore.
FINRA sostiene anche Forte aveva una relazione romantica con Speer, il cliente di 79 anni, che aveva gravi problemi cognitivi.
In una dichiarazione, Forte ha detto che l’unica accusa rimanente contro di lei è legata all’attività di trading supervisionata da altri dipendenti di Morgan Stanley. Non avrebbe ammesso alcun illecito in relazione all’accusa rimanente.
“FINRA non perseguirà alcuna richiesta contro di me per multe monetarie o qualsiasi forma di restituzione”, ha detto. “In cambio, ho concordato con la FINRA che non cercherò più un impiego nel settore dell’intermediazione, un settore a cui ho dedicato la maggior parte della mia vita adulta. Tuttavia, alla luce del mio licenziamento ingiusto da parte di Morgan Stanley, che è ancora in fase di contenzioso, la mia carriera nel settore è stata effettivamente rovinata. Questo, insieme al fatto che questo sta accadendo nell’ultima fase della mia carriera, significava che c’era poca prospettiva di essere in grado di rientrare nel settore in qualsiasi momento nel prossimo futuro.”
La causa di licenziamento illegittimo di Forte contro Morgan Stanley è ancora in corso.
Nel 2016, un pannello arbitrale FINRA ha ordinato alla wirehouse di pagare più di $ 34,4 milioni al patrimonio di Speer.
La portavoce di Morgan Stanley Christine Jockle ha detto che l’azienda non ha nulla da aggiungere oltre a una dichiarazione fatta nel 2016 sulla questione: “Le affermazioni della signora Forte trascurano il fatto che è già stata giudicata come corresponsabile del premio in base alla sua condotta. Nonostante questo, la signorina Forte non ha contribuito in alcun modo alla somma assegnata, e non ha nemmeno restituito le somme sostanziali che le sono state prestate in relazione al suo impiego. Rifiutiamo categoricamente le sue richieste contro Morgan Stanley e non vediamo l’ora di affrontare tutte queste questioni in un’udienza sul merito.”
FINRA sostiene che la squadra di Forte ha fatto 2.800 scambi nei conti di Speer tra settembre 2011 e giugno 2012, oltre la metà dei quali erano scambi a breve termine in obbligazioni a lunga scadenza, comprese le obbligazioni comunali. Speer è stato ricoverato in ospedale il 20 giugno 2012, e anche se non era in contatto con la squadra di Forte, oltre 14 milioni di dollari in transazioni si sono verificati durante i primi nove giorni che era in ospedale. È deceduto nell’agosto 2012.