The Financial Industry Regulatory Authorityは、フロリダ州の元モルガンスタンレーブローカーのAmi ForteとCharles Lawrenceがホームショッピングネットワークの共同創設者のRoy Speerの口座解約容疑で和解、出入りを制限しています。 また、FINRAは、Forteが、重度の認知障害を持つ79歳の顧客であるSpeerと恋愛関係にあったと主張しています。
声明の中でForteは、彼女に対する唯一の残りの告発は、他のMorgan Stanley従業員が監督した取引活動に関連していると述べました。 FINRAは、私に対して、金銭的な罰金やいかなる形の返還請求も行わない」と彼女は述べています。 「そのかわり、私は大人になってからほとんどを捧げた業界である証券会社での雇用をもう求めないことにFINRAと合意しました。 しかし、現在も係争中のモルガン・スタンレーによる私の不当解雇を考慮すると、この業界における私のキャリアは事実上台無しになりました。 このことは、私のキャリアの後期に起きていることと相まって、予見可能な将来においていつでもこの業界に再就職できる見込みがほとんどないことを意味します」
Forte の Morgan Stanley に対する不当解雇訴訟は、まだ係争中である。
2016年、FINRA仲裁パネルは、ワイヤーハウスに対し、スピアーの遺産に3440万ドル以上を支払うよう命じた。
モルガンスタンレーの広報担当クリスティン・ジョックル氏は、同社はこの件について2016年に出した声明以上に追加することは何もない、と述べた。 “フォルテさんの主張は、彼女の行為に基づき、すでに賞金の共同責任を負うと裁定された事実を見落とすものです。 にもかかわらず、フォルテさんは裁定額に何ら寄与しておらず、また、雇用に関連して彼女に貸与された多額の金額を返済していない。 我々は、Morgan Stanleyに対する彼女の請求を断固として拒否し、本案に関する審理でこれらすべての問題に対処することを期待している」
FINRA は、Forte のチームが2011年9月から2012年6月の間に Speer の口座で2800件の取引を行い、その半分以上が地方債などの長熟債券の短期取引であったとしている。 Speerは2012年6月20日に入院し、Forteのチームと連絡を取っていなかったにもかかわらず、入院中の最初の9日間に1400万ドル超の取引が行われました。 2012年8月に他界した。